廢 臺灣證券交易所股份有限公司綜合證券商申請以自有資金投資創業事業案件檢查表
綜合證券商申請以自有資金投資創業投資事業案件檢查表 證券商名稱：______________股份有限公司 證券商代號：__________ 本公司收文日期：____年____月____日 ┌──────────────┬─────┬─────┬───┐ │ │證券商自行│交易所查核│備 註│ │ │檢查結果 │意見 │ │ │ ├──┬──┼──┬──┤ │ │項 目│符合│不符│符合│不符│ │ │ │規定│規定│規定│規定│ │ ├──────────────┼──┼──┼──┼──┼───┤ │壹 申請證券商是否為經營承銷│是□│否□│是□│否□│ │ │ 、自營及經紀業務之綜合證│ │ │ │ │ │ │ 券商。 │ │ │ │ │ │ ├──────────────┼──┼──┼──┼──┼───┤ │貳 該投資案是否於事實發生之│是□│否□│是□│否□│ │ │ 日起二日內提出申請。 │ │ │ │ │ │ ├──────────────┼──┼──┼──┼──┼───┤ │參 是否檢齊下列申請書件： │是□│否□│是□│否□│ │ │ (一) 是否檢送董事會或股東會│是□│否□│是□│否□│ │ │ 通過轉投資創業投資事業│ │ │ │ │ │ │ 之議事錄。 │ │ │ │ │ │ │ 董事會日期： 年 月 │ │ │ │ │ │ │ 日或股東會日期： 年 │ │ │ │ │ │ │ 月 日 │ │ │ │ │ │ │ (二) 1.是否檢送最近一期經會│是□│否□│是□│否□│ │ │ 計師查核簽證或核閱之│ │ │ │ │ │ │ 財務報告及申請日前一│ │ │ │ │ │ │ 月份月計表。 │ │ │ │ │ │ │ 2.是否檢送加計本次擬投│是□│否□│是□│否□│ │ │ 資金額後之資本適足比│ │ │ │ │ │ │ 率試算資料。 │ │ │ │ │ │ │ (三) 是否檢送投資計畫書： │是□│否□│是□│否□│ │ │ 應含投資目的、預期效益│ │ │ │ │ │ │ 評估、資金來源、資金回│ │ │ │ │ │ │ 收計畫等項目。 │ │ │ │ │ │ │ (四) 是否檢送所轉投資創業投│是□│否□│是□│否□│ │ │ 資事業之財務、業務資料│ │ │ │ │ │ │ ：含創業投資事業簡介、│ │ │ │ │ │ │ 公司組織、營業項目、主│ │ │ │ │ │ │ 要經理人之履歷、資本及│ │ │ │ │ │ │ 股份、股權結構、會計處│ │ │ │ │ │ │ 理方法、原始投資金額、│ │ │ │ │ │ │ 投資損益、未來三年財務│ │ │ │ │ │ │ 預測、最近一期經會計師│ │ │ │ │ │ │ 查核簽證或核閱之財務報│ │ │ │ │ │ │ 告、最近一個月自行編製│ │ │ │ │ │ │ 之資產負債表、損益表及│ │ │ │ │ │ │ 重要財務比率分析表、再│ │ │ │ │ │ │ 轉投資事業之名稱及持股│ │ │ │ │ │ │ 情形。 (上開資料，如係│ │ │ │ │ │ │ 因設立認股之情形而無法│ │ │ │ │ │ │ 出具者，得免檢附。) │ │ │ │ │ │ │ (五) 所轉投資創投事業係委託│是□│否□│是□│否□│ │ │ 經營管理者，是否檢送受│ │ │ │ │ │ │ 託管理公司之基本資料及│ │ │ │ │ │ │ 其主要經理人之履歷。 │ │ │ │ │ │ │ (六) 是否檢送其他經主管機關│是□│否□│是□│否□│ │ │ 規定應提出之文件。 │ │ │ │ │ │ │ 文件名稱： │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ ├──────────────┼──┼──┼──┼──┼───┤ │肆 申請證券商財務資料是否符│是□│否□│是□│否□│ │ │ 合下列規定： │ │ │ │ │ │ │ (一) 轉投資創業投資事業之總│是□│否□│是□│否□│ │ │ 金額，是否未超過證券商│ │ │ │ │ │ │ 最近期經會計師查核簽證│ │ │ │ │ │ │ 或核閱財務報告之淨值百│ │ │ │ │ │ │ 分之五。 │ │ │ │ │ │ │ A.轉投資創業投資事業之│ │ │ │ │ │ │ 總金額： 仟元 │ │ │ │ │ │ │ B.證券商最近期淨值仟元│ │ │ │ │ │ │ A/B ﹪ │ │ │ │ │ │ │ (二) 1.證券商持有創業投資事│是□│否□│是□│否□│ │ │ 業之股份，是否未逾該│ │ │ │ │ │ │ 創業投資事業已發行股│ │ │ │ │ │ │ 份之百分之十。 │ │ │ │ │ │ │ A.證券商持有創業投資│ │ │ │ │ │ │ 事業之股數 股│ │ │ │ │ │ │ B.該創業投資事業已發│ │ │ │ │ │ │ 行股數 股│ │ │ │ │ │ │ A/B= ﹪ │ │ │ │ │ │ │ 2.證券商轉投資創業投資│是□│否□│是□│否□│ │ │ 事業，是否符合證券交│ │ │ │ │ │ │ 易法第五十一條規定。│ │ │ │ │ │ │ (證券商之董事、監察│ │ │ │ │ │ │ 人或經理人不得兼為創│ │ │ │ │ │ │ 業投資事業之董事、監│ │ │ │ │ │ │ 察人或經理人) │ │ │ │ │ │ │(三) 1.證券商投資創業投資事│是□│否□│是□│否□│ │ │ 業總金額，是否計入證│ │ │ │ │ │ │ 券商管理規則第十八條│ │ │ │ │ │ │ 第四款有關經主管機關│ │ │ │ │ │ │ 核可購買有價證券及轉│ │ │ │ │ │ │ 投資證券、期貨、金融│ │ │ │ │ │ │ 等相關事業之投資總金│ │ │ │ │ │ │ 額中。 │ │ │ │ │ │ │ 2.上開投資總金額合計是│是□│否□│是□│否□│ │ │ 否未超過資本淨值之百│ │ │ │ │ │ │ 分之四十，且其中具有│ │ │ │ │ │ │ 股權性質之投資，其投│ │ │ │ │ │ │ 資總金額是否未超過實│ │ │ │ │ │ │ 收資本額之百分之四十│ │ │ │ │ │ │ 。 │ │ │ │ │ │ │ A.申請證券商對外轉投│ │ │ │ │ │ │ 資總額 仟元 │ │ │ │ │ │ │ B.申請證券商具有股權│ │ │ │ │ │ │ 性質之投資總額 │ │ │ │ │ │ │ 仟元 │ │ │ │ │ │ │ C.申請證券商淨值 │ │ │ │ │ │ │ 仟元 │ │ │ │ │ │ │ D.申請證券商實收資本│ │ │ │ │ │ │ 額 仟元 │ │ │ │ │ │ │ A/C= ﹪│ │ │ │ │ │ │ B/D= ﹪│ │ │ │ │ │ │ (四) 最近期自有資本適足比率│是□│否□│是□│否□│ │ │ 於加計該項轉投資創業投│ │ │ │ │ │ │ 資之金額試算後之比率，│ │ │ │ │ │ │ 是否未低於百分之二百。│ │ │ │ │ │ │ 加計後最近期自有資本適│ │ │ │ │ │ │ 足比率 ﹪│ │ │ │ │ │ │ (五) 轉投資創業投資事業是否│是□│否□│是□│否□│ │ │ 以原始認股 (含設立認股│ │ │ │ │ │ │ 及以原股東身分之現金增│ │ │ │ │ │ │ 資認股) 之方式為之。 (│ │ │ │ │ │ │ 應檢附相關原始認股證明│ │ │ │ │ │ │ 文件) │ │ │ │ │ │ └──────────────┴──┴──┴──┴──┴───┘ 申請證券商名稱 (用印) ： 台灣證券交易所： 主管、副主管： 申請證券商負責人簽章 (用印) ： 組長、副組長： 經辦人員： 申請證券商聯絡人姓名及電話：