發行認購（售）權證資格認可申請書
Application for Accreditation as a Qualified Call (Put) Warrant Issuer
臺灣證券交易所股份有限公司發行認購 (售) 權證資格認可申請書 受文者：台灣證券交易股份有限公司 主 旨：本機構擬發行認購 (售) 權證並在 貴公司市場上買賣，茲依發 行人申請發行認購 (售) 權證處理準則第四條有關申請給發行認 購 (售) 權證資格證明及 貴公司相關章則之規定，檢具規定附 件二份，請 貴公司惠予審查，並轉報財政部證券暨期貨管理委 員會審核。 ┌──────┬──────┬────────┬───────┐ │申請機構名稱│ │國籍及總公司所在│ │ │ │ │地 │ │ ├────┬─┴──────┴────────┴───────┤ │設立日期│ │ ├────┼─────────────────────────┤ │申請日期│中華民國 年 月 日 │ ├────┼─────────────────────────┤ │備註 │ │ ├─┬──┴─────────────────────────┤ │附│一 發行人無「發行人申請發行認購 (售) 權證處理準則」第七│ │件│ 條所訂情事之聲明書及證明文件。 │ │ │二 發行人最近二年度經會計師查核簽證之財務報告，申請日逾│ │ │ 年度六個月者，應加送經會計師查核簽證或核閱之上半年度│ │ │ 財務報告 (外國機構得依所屬國法令規定之格式煸製，並應│ │ │ 由中華民國會計師就中華民國與外國機構所屬國所適用會計│ │ │ 原則之差異及其對財務告之影響表示意見) 。 │ │ │三 發行人之信用評等證明文件。 │ │ │四 發行人檢送之最近期財務告時點為止，其衍生性商品之部位│ │ │ 、現值、價格評估方式。 │ │ │五 風險管理制度及預定之風險沖銷策略。 │ │ │六 律師出具之法律意見書。 │ │ │七 發行人屬外國機構者，董事會同意函或履約保證切結書及在│ │ │ 中華民國境內指定訴訟、行政爭訟或非訟代理人證明文件。│ │ │八 外國發行人係透過直接或間接持股百分之百之子公司在中華│ │ │ 民國境內設立分支機構者，與該中華民國境內分公司所簽訂│ │ │ 之代理契約約定事項。 │ │ │九 發行人委託外國機構擔任風險管理機構或發行人屬外國機構│ │ │ 者，外匯業務主管機關之同意函。 │ │ │一○ 公司變更登記後之證明文件或目的事業主管機關許可證照│ │ │ 影本。 │ │ │一一 其他經主管機關及證券交易所規定之文件。 │ ├─┴────────────────────────────┤ │ 申請機構： │ │ 住址： │ │ 電話： │ │ 法定代理人： │ │ │ └──────────────────────────────┘ 一 本申請書應檢送一式二份 (包含正本一份、副本一份) 二 本申請書暨附件應以長二十九．七公分、寬二十一公分用紙 (即影印 紙A4) 印製、裝訂成冊、並於封面註明申請書件之字樣及發行人名稱 、住址、電話。各類書件應編製目錄，於各項上方明頁數，依前項規 定裝訂成冊後，並編總目錄，於各頁下方標明頁數。 三 審查期間若須更動資料，應以對照表方式說明且註明更動項目及原因 。 四 附件資料如為外文者，應附中譯文。