證券經紀商不得將其資金存放於非經營銀行業務之機構。
證券經紀商未經主管機關許可，不得以其自有資金投資非上市有價證券；
以自有資金投資上市有價證券者，其投資額度不得超逾主管機關之規定。
證券經紀商自有資本適足比率低於百分之一百時，其自有資金不得買入上
市 (櫃) 股票，僅得為賣出交易之處置。其經改善後之相關解除限制標準
及處置，準用第二十八條之一第二項規定。
證券經紀商不得以其自有資金或證券，或向他人借入資金或證券而為其委
託人買賣證券辦理交割，但本公司另有規定者，不在此限。

證券商有下列情事之一者，本公司得課新臺幣三十萬元以下之違約金：
一、違反第二十五條第四項、第二十八條第二項、第二十八條之一第二項
    、第三十七條、第七十七條、第八十條第一項或第八十六條之規定者
    。
二、未依第一百三十六條所定之期限補正或改善者。
三、未依第一百三十七條第三項規定如期繳納過怠金者。
四、依第一三六條之規定予以警告，最近半年內達二次以上者。
證券商於最近半年內再次發生前項各款違規情事之一者，本公司得課新臺
幣五十萬元之違約金。
證券商有第一項第二款情事之一者，本公司應再次通知其限期補正或改善
。