友善列印
WORD

歷史異動條文

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 

Operating Rules of the Taiwan Stock Exchange Corporation

修正日期: 民國 108 年 03 月 28 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 109 年 04 月 01 日
1.本細則 107.12.24  修正之第 58、58-3、58-7~59-1、66~67-2、79 
  條條文自中華民國一百零九年三月二十三日起實施。
2.本細則 108.03.28  修正之第 50、50-3 條條文自中華民國一百零九年
  四月一日起實施。

歷史名稱: 臺灣證券交易所股份有限公司營業細則(民國 95 年 05 月 29 日)
歷次修正日期:
第 75 條
證券經紀商受託買賣有價證券,應依下列規定辦理之:
一  證券經紀商於受理開戶時,應先與委託人訂立受託契約,載明開戶日
    期、委託人(如有代理人者,其代理人)之姓名、性別、年齡、職業
    、住址、電話號碼、身分證統一編號;其為法人者,應載明名稱、地
    址、統一編號,及證券經紀商與委託人之權利義務關係,並認定以本
    公司章程、本營業細則、有關公告、證券商業同業公會規約及證券經
    紀商受託契約準則,為其契約之一部。                          
二  委託人為無行為能力人或限制行為能力人者,應由其法定代理人在受
    託契約上簽章並註明其親屬關係,委託買賣有價證券時之業務憑證均
    由法定代理人簽章。                                          
三  委託人為法人者,應由法人及其代表人在受託契約上簽章,並出具授
    權書。委託買賣有價證券時之業務憑證由其被授權人簽章。        
四  證券商之董事、監察人及受僱人,除為委託人之法定代理人或監護人
    者外,不得代理他人開戶、委託買賣或申購有價證券或辦理交割相關
    手續。                                                      
五  委託人或其法定代理人或被授權人於簽訂受託契約時,應留存本人或
    其法定代理人或被授權人印鑑卡或簽名樣式卡,憑同式印鑑或簽名當
    面委託買賣、申購或授權他人代理委託買賣、申購有價證券,或辦理
    交割相關手續。                                              
六  委託人或其法定代理人委由代理人代理委託買賣、申購有價證券或辦
    理交割相關手續,應出具授權書為之,並得留存代理人印鑑卡或簽名
    樣式卡憑以辦理。                                            
七  委託人款券均採帳簿劃撥交割,並簽具同意書者,得免辦理交割單據
    (非當面委託之委託書、買賣報告書等)之簽章,惟於交割前,證券
    商應將受託買賣相關資料通知委託人,並留存確認紀錄;委託人依法
    令規章得以匯撥(匯款)方式收受或交付價金者,得免辦理交割單據
    (非當面委託之委託書、買賣報告書等)之簽章,惟於交割前,證券
    商應將受託買賣相關資料通知委託人及代為款券交割之保管機構,並
    留存確認紀錄。    
八  委託人、代理人或被授權人當面委託買賣有價證券者,應填寫委託書
    並簽章;以電話、書信或電報委託者,應由受託證券經紀商之受託買
    賣業務人員以書面或電子方式填具委託書、印製買賣委託紀錄,並依
    第五、六、七款之規定處理;書信或電報委託者,應將函電附於委託
    書或買賣委託紀錄後。證券經紀商以電子方式填具委託書者,如能執
    行受託買賣分層負責暨確認該筆委託歸屬之受託買賣人員,得免逐一
    列印委託書,但應依時序別列印買賣委託紀錄,並於收市後由受託買
    賣人員簽章。委託人以語音、網際網路、專線、封閉式專屬網路等電
    子式交易型態委託者,證券經紀商得免製作、代填委託書,但應依時
    序別列印買賣委託紀錄,並於收市後由經辦人員及部門主管簽章。委
    託紀錄應含委託人姓名或帳號、委託時間、證券種類、股數或面額、
    限價、有效期間、受託買賣業務人員姓名或代碼、委託方式等。委託
    人以網際網路委託者,其委託紀錄之內容,應記錄其網路位址(IP)
    及電子簽章;以語音委託者,應配合電信機構開放顯示發話端號碼之
    功能,記錄其來電號碼,即時列印委託紀錄時,得免列印上述項目。
九  除語音委託外,證券經紀商與採行電子式交易型態之委託人間,其有
    價證券買賣之委託、委託回報及成交回報等電子文件之傳輸,應使用
    憑證機構所簽發之電子簽章簽署,憑以辨識及確認;但採行電子式專
    屬線路下單之委託人與證券經紀商之聯結入口皆在中華民國境外時,
    其間連線方式如符合所在國當地法令規定者,不在此限。
十  第八款委託書應依委託先後順序編號,其格式及應行記載事項,依主
    管機關之規定。已成交之委託書,併同其他業務憑證保存,未成交之
    委託書,加蓋未成交戳記,無爭議者保存一週後自行銷毀。以語音、
    網際網路、專線、封閉式專屬網路等電子式交易型態列印或證券經紀
    商以電子方式填具委託書者,其列印之買賣委託紀錄及電腦檔案委託
    紀錄,買賣無爭議者應至少保存五年,買賣有爭議者應保留至爭議消
    除為止。以電子方式填具委託書且未逐一列印者,並應使用無法修改
    與消除之電子媒體儲存。
十一  以語音、網際網路、專線、封閉式專屬網路等電子式交易型態之買
      賣委託紀錄儲存作業符合下列規定者,得免列印買賣委託紀錄:
  (一)使用無法修改與消除之電子
        儲存媒體,並於成交當日製
        作完成。
  (二)建立完整目錄及管理程序。
  (三)專人管理負責,並可隨時將電子媒體資料轉換成書面格式。