本辦法所稱廣告、業務招攬及營業促銷活動，指依金融服務業從事廣告業
務招攬及營業促銷活動辦法第三條之規定，以促進業務為目的，利用下列
傳播媒體、宣傳工具或方式，就業務及相關事務對不特定人為傳遞、散布
、宣傳、推廣、招攬或促銷者：
一、以實體或電子方式發行之報紙、雜誌、期刊或其他出版印刷刊物。
二、宣傳單、海報、廣告稿、新聞稿、信函、簡報、投資說明書、保險建
    議書、公開說明書、貼紙、日（月）曆、電話簿或其他印刷物。
三、電視、電影、電話、電腦、傳真、手機簡訊、廣播、廣播電臺、幻燈
    片、跑馬燈或其他通訊傳播媒體。
四、看板、布條、招牌、牌坊、公車或其他交通工具上之廣告或其他任何
    形式之靜止或活動之工具與設施。
五、與公共領域相關之網際網路（包括但不限於 Line、FB、PTT、BLOG、
    YOUTUBE、Twitter、Instagram、Plurk）、電子看板、電子郵件、電
    子視訊、電子語音或其他電子通訊傳播設備。
六、舉辦現場講習會、座談會、說明會、現場展示會、接受訪問或其他公
    開活動。
七、其他任何形式之廣告宣傳、業務招攬及營業促銷活動。

本公會會員從事廣告業務招攬及營業促銷活動者應訂定廣告、業務招攬及
營業促銷活動之宣傳資料製作管理規範，及其散發公布之控管作業流程，
並列入公司內部控制及稽核制度管理。
本公會會員從事廣告、業務招攬及營業促銷活動前，其宣傳資料應依前項
各會員所訂之內部製作管理規範及其散發公布之控管作業流程，填製自我
檢查表，確定內容無不當、不實陳述、誤導投資人、違反本辦法及相關法
令之情事後始得使用。
前項資料及審核紀錄自使用後應保存二年。

本公會會員製作宣傳資料及廣告，應依下列程序將其廣告樣式、主題標示
、自我檢查表及廣告刊登明細表（格式如附件一）向本公會提出申報：
一、事前申報：
（一）包括衍生性金融商品廣告、境外結構型商品廣告、價格廣告、贈獎
      廣告及使用最高級用語廣告等，應於對外為宣傳廣告行為前向本公
      會提出申報。
（二）會員從事前款衍生性金融商品廣告、境外結構型商品廣告，應於申
      報時出具符合第六條第一項第一款或第二款規定之聲明書。（格式
      如附件二）
（三）價格廣告於申報時應出具符合管理規則第五條及金管會 104  年 4
      月 10 日金管證券字第 1040009045 號函規定之聲明書。（格式如
      附件三）
（四）事前申報案件所檢附之文件不全者，應於接獲本公會通知後七個工
      作日內補件，逾期未補件或補件仍不全者，退回申報案件。
二、免申報：
（一）單純登載關於會員公司名稱、人事、地點、股權、辦公處所、事業
      結構、主管或出資人、電話、傳真、網址之變動、及提昇其形象等
      事宜有關之廣告或文宣。
（二）與其他會員公司購併或承銷上市櫃公司掛牌賀稿等有關之廣告或文
      宣。
（三）已申報再次使用、內容無變動，且期間未逾原申報生效或事實發生
      日期起算一年之案件。
（四）證券承銷商依規定陳列或寄交得標、中籤或獲配售人之公開說明書
      或公告。
（五）符合第六條第一項第三款或第四款第一目、第二目所列業務。
三、事後申報：非屬前揭事前申報或免申報之案件，應於事實發生後十個
    營業日內依第一項規定程序及內容將前述資料向本公會申報備查。
事前申報案件，如因疑涉違反本辦法規定，移請本公會相關業務委員會處
理或經本公會通知停止申報生效者外，自本公會收到申報資料次一營業日
起，屆滿三個營業日即可生效。事前申報及事後備查案件其申請使用期間
皆以一年為限，逾期使用應重新申報。
第一項廣告刊登明細表應逐一列示全部擬刊登媒體名稱、日期或期間，及
其內容、樣式。

本公會會員違反本辦法之規定，經通知改善而未於期限內改善或違規情節
重大者，依本公會會員自律公約議處，並陳報目的事業主管機關。

本公會會員就第三條之相關報導或訊息，如有不實或可能引起誤解者，應
自知悉之日起三個營業日內（不含當日）在會員公司官網及向該報導或訊
息來源加以澄清。

本辦法經本公會理事會議通過，並報請金管會核備後施行，修正時亦同。