四、違規處理：
（一）證券經紀商總公司或個別分公司更改交易類別作業有下列情事之一
　　　者，每月統計後即依本公司營業細則第一百三十五條規定通知其改
　　　善。但已申報買賣錯帳或更正帳號處理而更改交易類別者，不列入
　　　計算：
　　  1.當日更改交易類別作業委託筆數超過二百筆，或超過成交筆數百
　　　　分之十者。
　    2.當日更改交易類別作業金額達新台幣四億元者。
  　  3.當月更改交易類別作業累計委託筆數超過成交筆數百分之五，且
  　　　逾各證券商總公司與個別分公司更改交易類別作業之平均筆數者
  　　　。
（二）證券經紀商於六個月內經本公司依前項規定通知其改善而未改善者
　　　，得依本公司營業細則第一百四十四條規定對其發生違規之權責主
　　　管為下列之處理：
    　1.前項同款累計達二次者：通知該公司對該權責主管予以警告。
    　2.前項同款累計達三次以上者：暫停該權責主管執行業務一個月。
（三）證券自營商辦理更改交易類別作業於六個月內發生三次（按日計算
　　　，以下同），本公司即依本公司營業細則第一百三十五條規定通知
　　　改善，發生四次則通知該公司對該權責主管予以警告，發生五次則
　　　通知該公司對該權責主管暫停執行業務一個月。
（四）違規次數過多或情節嚴重者，本公司得依本公司營業細則第一百四
　　　十四條規定對其違規之權責主管及經辦人員另行從重處理，並依本
　　　公司營業細則第一百三十六條規定予該證券商警告處理。