華僑及外國人與大陸地區投資人申請投資國內有價證券或從事國內期貨交易登記作業要點
Operation Directions for Applications by Overseas Chinese, Foreign Nationals, and Mainland Area Investors for Registration to Invest in Domestic Securities or Trade Domestic Futures
一百十三年八月二十六日修正第 1 點條文及增訂第 1 點條文之表 1-7 -1、1-7-2、1-7-3、1-7-4 ，自一百十四年二月二十四日起實施。
壹、境外華僑及外國人申請登記 一、新增 (一) 依據：華僑及外國人投資證券管理辦法 (以下簡稱管理辦法) 第十 條及臺灣證券交易所股份有限公司營業細則第七十七條之四辦理。 (二) 資格條件：依華僑及外國人投資證券管理辦法第三條第二項，所稱 境外華僑及外國人係指在中華民國境外之華僑及外國自然人或外國 機構投資人。其中境外外國機構投資人係指在中華民國境外，依當 地政府法令設立登記者，境外華僑及外國自然人依主管機關八十六 年一月十三日 (86) 台財證 (四) 第 64825 號公告，係指具有中 國大陸地區以外之國籍，年滿二十歲持有身分證明者。 (三) 申請文件 1 申請登記表：由境外華僑及外國人之代理人 (或代表人) 填具完 成「臺灣證券交易所境外華僑及外國人投資國內有價證券申請登 記表」，如表 1-1-1 及 1-1-2。 表 1-1-1 臺灣證券交易所境外外國機構投資人投資國內有價證 券申請登記表 ┌──────────────────────────┐ │1.申請人 │ ├──────────────────────────┤ │ 中文名稱： │ ├──────────────────────────┤ │ 英文名稱： │ │ (須與所檢附文件完全一致) │ ├──────────────────────────┤ │ 成立日期：西元 年 月 日 │ ├──────────────────────────┤ │2.國別 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 1.日本 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 2.美國 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 3.英國 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 4.其他歐洲國家 (國名： ) │ ├──────────────────────────┤ │ □ 5A. 香港 □ 5B 澳門 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 6A. 紐西蘭 □ 6B.澳洲 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 7.其他 (國名： ) │ ├──────────────────────────┤ │3.型態 (請就所屬非基金型態或基金型態擇一勾選) │ ├────────────┬─────────────┤ │□基金型態 │□非基金型態 │ ├────────────┼─────────────┤ │類別： │類別： │ │ □公司型基金 │ □銀行 │ │ □信託型基金 │ □保險公司 │ │ □合夥型基金 │ □證券商 │ │ □退休型基金 │ □其他 (請敘明： ) │ │ □共同基金 │ │ │ □單位信託 │ │ │ □其他型基金 │ │ ├────────────┴─────────────┤ │4.聲明事項： (自簽署日起生效) │ ├────────────┬─────────────┤ │(1) 申請人擬匯入投資 貴│(1) 申請人擬匯入投資貴國有│ │ 國有價證券之資金非來│ 價證券之資金非來自臺灣│ │ 自大陸地區。 │ 或大陸地區。 │ │(2) 依申請人之基金章程或│(2) 申請人所提供之文件與內│ │ 成立契約等文件，其投│ 容屬實且無虛假。 │ │ 資或交易策略之性質，│(3) 申請人絕不以不當手段干│ │ 聲明係屬投資或避險目│ 擾金融市場運作。 │ │ 的： │ │ │ ○投資 │ │ │ (請務必勾選) │ │ │ ○避險 │ │ │(3) 申請人所提供之文件與│ │ │ 內容屬實且無虛假。 │ │ │(4) 申請人絕不以不當手段│ │ │ 干擾金融市場運作。 │ │ ├────────────┴─────────────┤ │5.股東背景資料 (基金型態者可無須填寫) │ ├────────────┬──┬──────────┤ │名 稱│國籍│統一編號或身分證號碼│ ├──────┬─────┼──┼──────────┤ │＊持股前三名│ │ │ │ │ 或持股比例│ │ │ │ │ 達５％以上│ │ │ │ │ (含) 之股│ │ │ │ │ 東，請填寫│ │ │ │ │ 名稱與國籍│ │ │ │ │ 。 │ │ │ │ │＊上述股東屬│ │ │ │ │ 中華民國籍│ │ │ │ │ 者，請填註│ │ │ │ │ 營利事業統│ │ │ │ │ 一編號或身│ │ │ │ │ 分證號碼。│ │ │ │ ├──────┴─────┴──┴──────────┤ │6.其他基本資料 (以下資料如無者請填”N/A”) │ ├─────────────┬────────────┤ │ │名稱 │ ├─────────────┼────────────┤ │管理公司 (Management Comp-│ │ │any) │ │ │ │ │ │電子郵件信彪： │ │ │ (E-mail Address) │ │ ├─────────────┼────────────┤ │受託公司 (Trustee Company │ │ │；信託型基金請務必填寫，並│ │ │由受託公司於本申請登記表簽│ │ │署) │ │ ├─────────────┼────────────┤ │顧問公司 (Advisory Company│ │ │) │ │ ├─────────────┼────────────┤ │全球保管銀行 (Global Cust-│ │ │odian) │ │ ├─────────────┴────────────┤ │申請日期： │ │代理人： (公司章) │ │代表人： │ │聯絡人員： │ │聯絡電話： │ │電子郵件信箱： │ │保管銀行： │ ├──────────────────────────┤ │檢附附件清單： │ │1.代理人授權書或代表人指派書。 │ │2.符合管理辦法第三條第二項規定之身分證明文件。 │ │3.申請登記之境外外國機構投資人親簽之登記表 (英文版) │ └──────────────────────────┘ 申請人：___________________________________ 有權簽字人之姓名及簽名：___________________ 職稱：_____________________________________ 簽署日期：_________________________________ 表 1-1-2 臺灣證券交易所境外華僑及外國自然人投資國內有價 證券申請登記表 ┌──────────────────────────┐ │1.申請人 │ ├──────────────────────────┤ │ 中文名稱： │ ├──────────────────────────┤ │ 英文名稱： │ │ (須與所檢附之身分證明文件完全一致) │ ├──────────────────────────┤ │ 出生日期：西元 年 月 日 │ ├──────────────────────────┤ │2.國別 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 1.日本 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 2.美國 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 3.英國 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 4.其他歐洲國家 (國名： ) │ ├──────────────────────────┤ │ □ 5A. 香港 □ 5B 澳門 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 6A. 紐西蘭 □ 6B. 澳洲 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 7.其他 (國名： ) │ ├──────────────────────────┤ │3.聲明事項 (自簽署日起生效) │ ├──────────────────────────┤ │(1) 申請人擬匯入投資 貴國有價證券之資金非來自臺灣或│ │ 大陸地區。 │ ├──────────────────────────┤ │(2) 申請人所提供之文件與內容屬實且無虛假。 │ ├──────────────────────────┤ │(3) 申請人絕不以不當手段干擾金融市場運作。 │ ├──────────────────────────┤ │申請日期： │ │代理人： │ │代表人： (公司章) │ │聯絡人員： │ │聯絡電話： │ │電子郵件信箱： │ │保管銀行： │ ├──────────────────────────┤ │檢附附件清單： │ │1.代理人授權書或代表人指派書。 │ │2.符合管理辦法第三條第二項規定之身分證明文件。 │ │3.申請登記之境外華僑及外國自然人親簽之登記表 (英文版│ │ ) │ └──────────────────────────┘ 申請人之姓名及簽名：____________________ 簽署日期：______________________________ 2 檢附文件：境外華僑及外國人申請辦理登記，應備齊下列文件： 2.1 代理人授權書或代表人指派書。 2.2 符合管理辦法第三條第二項規定之身分證明文件。 2.2.1 境外華僑及外國自然人：護照、身分證或其他附相片足資證 明國籍及身分之文件。 2.2.2 境外外國機構投資人 (1) 非基金型態 I 公司 當地政府單位核發之成立證書，如公司執照。如無公司 執照，得以下列文件之一替代： (I) 有主管機關存檔紀錄之公司章。 (II) 當地國稅局出具之資格證明。 II 其他依法成立之組織，如政府投資機構、慈善團體、基 金會及學術單位等，應出具主管機關核准成立之證書或 函件。 如無證書或函件，得以下列文件之一替代： (I) 有主管機關存檔紀錄之組織章程。 (II) 為申請人成立依據制訂之法令專章。 (III) 當地國稅局出具之資格證明。 (2) 基金型態 出具主管機關核准成立之證書或函件。如無上述文件，得 以下列文件擇一替代： (I) 主管機關網站公布基金完成註冊登 記之紀錄。 (II) 公開說明書、信託契約書或私募備忘錄等有主管機關之 存檔紀錄。 2.3 基金型態境外外國機構投資人於登記表聲明事項第 2 點勾選 「避險」或「投資」及「避險」者，本公司得視需要於完成登 記後，請投資人提供基金章程或成立契約及投資或交易策略說 明文件等相關文件。 (四) 作業流程 1 登記表資料傳輸：由申請登記之境外華僑及外國人之代理人 (或 代表人) 於本公司系統線上傳送該填具完成之申請登記資料，經 系統線上檢核無誤後，本公司即製發「完成登記證明」。 2 相關資料送交本公司：申請登記之境外華僑及外國人之代理人 ( 或代表人) 傳送申請登記資料至本公司系統後，檢送申請登記之 境外華僑及外國人親簽之登記表英文版 (應與傳輸至本公司資料 內容完全相同) 連同列印完成之登記表中文版及上述 (三) 申請 文件第 2 項所述之文件，送本公司備查，由本公司定期進行相 關資料之檢核。 3 不予登記：依管理辦法第十一條規定，境外華僑及外國人辦理登 記，有下列情形之一，本公司得不予登記： 3.1 登記書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事者。 3.2 登記書件不完備或應記載事項不充分，經本公司通知五日限期 補正，屆期不能完成補正者。 3.3 違反本辦法或證券管理法令，情節重大者。 二 變更 已完成登記之境外華僑及外國人，登記事項內容如有異動者，其代理 人 (或代表人) 應即向本公司申請辦理變更登記。 (一) 申請說明 1 更名 由境外華僑及外國人或其代理人 (或代表人) 於本公司系統傳送 「臺灣證券交易所境外華僑及外國人更名申請登記表」，如表 1 -3-1，經系統線上檢核無誤後，即可列印「完成變更登記證明」 ，如表 1-4 ，並可逕至證券商辦理開戶變更，相關書件資料無 需送本公司備查，惟本公司得視需要隨時請投資人提供相關資料 。 表 1-3-1 臺灣證券交易所境外華僑及外國人更名申請登記表 ┌──────────────────────────┐ │身份編號： │ ├──────────────────────────┤ │1.申請人 │ ├────────────┬─────────────┤ │ 舊中文名稱： │ 舊英文名稱： │ ├────────────┼─────────────┤ │ 新中文名稱： │ 新英文名稱： │ ├────────────┴─────────────┤ │2.代理 (表) 人及保管銀行 │ ├────────────┬─────────────┤ │ 代理人： (公司章) │保管銀行： │ ├────────────┼─────────────┤ │ 聯絡人員： │代表人： │ ├────────────┼─────────────┤ │ 電話： │電子郵件信箱： │ ├────────────┴─────────────┤ │3.型態 (請就所屬非基金型態或基金型態擇一勾選) │ ├────────────┬─────────────┤ │□基金型態 │□非基金型態 │ ├────────────┼─────────────┤ │類別： │類別： │ │ □公司型基金 │ □銀行 │ │ □信託型基金 │ □保險公司 │ │ □合夥型基金 │ □證券商 │ │ □退休型基金 │ □其他 (請敘明： ) │ │ □共同基金 │ │ │ □單位信託 │ │ │ □其他型基金 │ │ ├────────────┴─────────────┤ │4.聲明事項： (自簽署日起生效) │ ├────────────┬─────────────┤ │(1) 申請人擬匯入投資 貴│(1) 申請人擬匯入投資貴國有│ │ 國有價證券之資金非來│ 價證券之資金非來自臺灣│ │ 自大陸地區。 │ 或大陸地區。 │ │(2) 依申請人之基金章程或│(2) 申請人所提供之文件與內│ │ 成立契約等文件，其投│ 容屬實且無虛假。 │ │ 資或交易策略之性質，│(3) 申請人絕不以不當手段干│ │ 聲明係屬投資或避險目│ 擾金融市場運作。 │ │ 的： │ │ │ ○投資 │ │ │ ○避險 │ │ │(3) 申請人所提供之文件與│ │ │ 內容屬實且無虛假。 │ │ │(4) 申請人絕不以不當手段│ │ │ 干擾金融市場運作。 │ │ └────────────┴─────────────┘ 申請人：___________________________________ 有權簽字人之姓名及簽名：___________________ 職稱：_____________________________________ 簽署日期：_________________________________ 表 1-4 臺灣證券交易所境外華僑及外國人完成變更登記證明 ┌──────────────────────────┐ │身份編號： │ ├──────────────────────────┤ │戶名 │ ├────────────┬─────────────┤ │投資人新帳戶名稱： │投資人舊帳戶名稱： │ │ ── │ ── │ ├────────────┼─────────────┤ │投資人新英文名稱： │投資人舊英名名稱： │ ├────────────┴─────────────┤ │代理人及保管銀行 │ ├────────────┬─────────────┤ │新代理人： │舊代理人： │ ├────────────┼─────────────┤ │新保管銀行： │舊保管銀行： │ ├────────────┴─────────────┤ │完成變更登記日期： │ └──────────────────────────┘ 2 變更代理人或代表人 由境外華僑及外國人或其代理人 (或代表人) 於本公司系統傳送 「臺灣證券交易所境外華僑及外國人變更代理人 (或代表人) 申 請登記表」，如表 1-3-2，並列印「完成變更登記證明」，如表 1-4 ，即可逕至證券商辦理開戶變更，相關書件資料無需送本公 司備查，惟本公司得視需要隨時請投資人提供相關資料。 3 其餘項目之變更：除上述變更外，登記表第五項股東背景資料及 第六項其他基本資料之變更，由境外華僑及外國人之代理人 (或 代表人) 自行於本公司系統維護更新，相關書件資料無須送交本 公司備查。 表 1-3-2 臺灣證券交易所境外華僑及外國人變更代理人 (或代 表人) 申請登記表 ┌──────────────────────────┐ │身份編號： │ ├──────────────────────────┤ │1.申請人 │ ├────────────┬─────────────┤ │ 中文名稱： │ 英文名稱： │ ├────────────┴─────────────┤ │2.代理 (表) 人及保管銀行 │ ├────────────┬─────────────┤ │ 舊代理人： │舊保管銀行： │ ├────────────┼─────────────┤ │ 新代理人： (公司章) │新保管銀行： │ ├────────────┼─────────────┤ │ 聯絡人員： │新代表人： │ ├────────────┼─────────────┤ │ 電話： │電子郵件信箱： │ └────────────┴─────────────┘ 三 註銷 (一) 申請作業說明 申請註銷之境外華僑及外國人代理人 (或代表人) 於本公司系統傳 送「臺灣證券交易所境外華僑及外國人註銷申請登記表」，如表 1 -5 ，並將納稅代理委託書影本或台北市國稅局出具同意函傳真至 本公司確認後，即可列印完成註銷證明，如表 1-6，並至證券商處 辦理開戶註銷。 表 1-5 臺灣證券交易所境外華僑及外國人申請註銷登記表 ┌──────────────────────────┐ │身分編號 │ ├──────────────────────────┤ │1.申請人 │ ├──────────────────────────┤ │ 中文名稱： │ ├──────────────────────────┤ │ 英文名稱： │ ├──────────────────────────┤ │2.保管銀行及代理人 │ ├──────────────────────────┤ │保管銀行： │ ├──────────────────────────┤ │代理人： (公司章) │ ├──────────────────────────┤ │聯絡人員： │ ├──────────────────────────┤ │電話： │ └──────────────────────────┘ 表 1-6 臺灣證券交易所境外華僑及外國人完成註銷登記證明 ┌──────────────────────────┐ │身分編號： │ ├──────────────────────────┤ │投資人帳戶名稱： │ ├──────────────────────────┤ │投資人英文名稱： │ ├──────────────────────────┤ │保管銀行： │ ├──────────────────────────┤ │代理人： │ ├──────────────────────────┤ │完成註銷登記日期： │ └──────────────────────────┘
肆、原 QFII 分戶補辦登記 一、申請補辦登記 (一) 由原 QFII 分戶之代理人 (或代表人) 於本公司系統輸入 F 編號 。 (二) 系統自動產製「臺灣證券交易所原 QFII 分戶身分申請補辦為主戶 登記表」，如表 4-1 ，其中原分戶 F 編號、原分戶中、英文名 稱自動產生，其餘資料由該境外華僑及外國人代理人 (或代表人) 填具完成。 表 4-1 臺灣證券交易所原 QFII 分戶身分申請補辦為主戶登記表 ┌──────────────────────────┐ │原分戶登記資料： (系統自動給出) │ ├──────────────────────────┤ │原分戶 F 編號： │ ├──────────────────────────┤ │原分戶中文名稱： │ ├──────────────────────────┤ │原分戶英文名稱： 月 日 │ ├──────────────────────────┤ │1.申請人 │ ├──────────────────────────┤ │ 中文名稱： │ ├──────────────────────────┤ │ 英文名稱： │ │ (須與所檢附之文件完全一致) │ ├──────────────────────────┤ │ 成立日期：西元 年 月 日 │ ├──────────────────────────┤ │2.國別 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 1.日本 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 2.美國 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 3.英國 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 4.其他歐洲國家 (國名： ) │ ├──────────────────────────┤ │ □ 5A. 香港 □ 5B 澳門 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 6A. 紐西蘭 □ 6B.澳洲 │ ├──────────────────────────┤ │ □ 7.其他 (國名： ) │ ├──────────────────────────┤ │3.型態 (請就所屬非基金型態或基金型態擇一勾選) │ ├────────────┬─────────────┤ │□基金型態 │□非基金型態 │ ├────────────┼─────────────┤ │類別： │類別： │ │ □公司型基金 │ □銀行 │ │ □信託型基金 │ □保險公司 │ │ □合夥型基金 │ □證券商 │ │ □退休型基金 │ □其他 (請敘明： ) │ │ □共同基金 │ │ │ □單位信託 │ │ │ □其他型基金 │ │ ├────────────┴─────────────┤ │4.聲明事項： (自簽署日起生效) │ ├────────────┬─────────────┤ │(1) 申請人擬匯入投資 貴│(1) 申請人擬匯入投資貴國有│ │ 國有價證券之資金非來│ 價證券之資金非來自臺灣│ │ 自大陸地區。 │ 或大陸地區。 │ │(2) 依申請人之基金章程或│(2) 申請人所提供之文件與內│ │ 成立契約等文件，其投│ 容屬實且無虛假。 │ │ 資或交易策略之性質，│(3) 申請人絕不以不當手段干│ │ 聲明係屬投資或避險目│ 擾金融市場運作。 │ │ 的： │ │ │ ○投資 │ │ │ (請務必勾選) │ │ │ ○避險 │ │ │(3) 申請人所提供之文件與│ │ │ 內容屬實且無虛假。 │ │ │(4) 申請人絕不以不當手段│ │ │ 干擾金融市場運作。 │ │ ├────────────┴─────────────┤ │5.股東背景資料 (基金型態者可無須填寫) │ ├────────────┬──┬──────────┤ │名 稱│國籍│統一編號或身分證號碼│ ├──────┬─────┼──┼──────────┤ │＊持股前三名│ │ │ │ │ 或持股比例│ │ │ │ │ 達５％以上│ │ │ │ │ (含) 之股│ │ │ │ │ 東，請填寫│ │ │ │ │ 名稱與國籍│ │ │ │ │ 。 │ │ │ │ │＊上述股東屬│ │ │ │ │ 中華民國籍│ │ │ │ │ 者，請填註│ │ │ │ │ 營利事業統│ │ │ │ │ 一編號或身│ │ │ │ │ 分證號碼。│ │ │ │ ├──────┴─────┴──┴──────────┤ │6.其他基本資料 (以下資料如無者請填”N/A”) │ ├─────────────┬────────────┤ │ │名稱 │ ├─────────────┼────────────┤ │管理公司 (Management Comp-│ │ │any) │ │ ├─────────────┼────────────┤ │受託公司 (Trustee Company │ │ │；信託型基金請務必填寫，並│ │ │由受託公司於本申請登記表簽│ │ │署) │ │ ├─────────────┼────────────┤ │顧問公司 (Advisory Company│ │ │) │ │ ├─────────────┼────────────┤ │全球保管銀行 (Global Cust-│ │ │odian) │ │ ├─────────────┴────────────┤ │申請日期： │ │代理人： (公司章) │ │代表人： │ │聯絡人員： │ │聯絡電話： │ │電子郵件信箱： │ │保管銀行： │ └──────────────────────────┘ 申請人：___________________________________ 有權簽字人之姓名及簽名：___________________ 職稱：_____________________________________ 簽署日期：_________________________________ (三) 作業流程：由分戶之代理人 (或代表人) 於本公司系統線上傳送該 填具完成之申請補辦登記資料，經系統線上檢核無誤後，即可於本 公司系統線上列印完成補辦登記證明，如表 4-2。 表 4-2 臺灣證券交易所原 QFII 分戶身分完成補辦登記證明 ┌───────────────────────────┐ │身分編號： │ ├───────────────────────────┤ │證券商開立帳號為：九九開頭加四位流水號 (九九七及九九八│ │ 除外) 及一碼檢查碼 │ ├───────────────────────────┤ │身分碼： │ ├───────────────────────────┤ │投資人帳戶名稱： │ ├───────────────────────────┤ │投資人英文名稱： │ ├───────────────────────────┤ │保管銀行： │ ├───────────────────────────┤ │代理人： │ ├───────────────────────────┤ │完成補辦登記日期： │ └───────────────────────────┘ (四) 相關文件之送交本公司：分戶之代理人 (或代表人) 傳送申請登記 資料至本公司系統後，申請登記結果除重複登記外，應送交本公司 相關規定文件，由本公司定期進行相關資料之檢核。與第一點之新 增作業相同。
伍、在同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶登錄 一、境外外國機構投資人符合下列條件之一，得於同一證券經紀商 (含各 分公司) 開立二個以上投資交易帳戶，惟原外國專業投資機構 (QFII ) 分戶除已完成申請補辦登記為境外外國機構投資人身分者外，不得 申請。 (一) 投資策略委請外部經理人操作。 (二) 內部投資作業使用不同交易平台。如： 1 不同分支機構須以不同帳戶區分。 2 內部不同交易單位或交易員操作管理帳戶之需求。 3 自營與客戶部位須以不同帳戶區分之需求。 4 不同保單須以不同帳戶區分。 (三) 指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券商或全球保管銀行) 操作管 理帳戶之需求。 (四) 其他經主管機關核定者。 二、由境外外國機構投資人之代理人 (或代表人) 於本公司系統線上傳送 填具完成之「同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶申請登記表」 ( 如表 5-1) ，將境外外國機構投資人親簽之在同一證券經紀商開立二 個以上交易帳戶指示信，連同「同一證券經紀商開設二個以上交易帳 戶申請登記表」傳真至本公司確認，境外外國機構投資人之代理人 ( 或代表人) 始得憑列印之「同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶完 成登記證明」 (如表 5-2) ，及境外外國機構投資人親簽之申請開戶 函件，向證券經紀商辦理。 表 5-1 臺灣證券交易所同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶申請 登記表 ┌────────────────────────────┐ │申請人登記之基本資料 (1-3 項資料系統自動給出) │ ├────────────────────────────┤ │1.身分編號： │ ├────────────────────────────┤ │2.投資人 │ ├──────────────┬─────────────┤ │ 中文名稱： │英文名稱： │ ├──────────────┴─────────────┤ │3.代理 (表) 人及保管銀行 │ ├──────────────┬─────────────┤ │代理 (表) 人： (公司章) │保管銀行： │ ├──────────────┴─────────────┤ │同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶 (前已登錄資料系統自動│ │給出) │ ├────────────────────────────┤ │1.交易帳戶一 │ ├────────────────────────────┤ │符合規定條件： │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │請輸入欲附加之名稱： │ │中文名稱： │ │英文名稱： │ ├────────────────────────────┤ │2.交易帳戶二 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件： │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │請輸入欲附加之名稱： │ │中文名稱： │ │英文名稱： │ ├────────────────────────────┤ │3.交易帳戶三 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件： │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │請輸入欲附加之名稱： │ │中文名稱： │ │英文名稱： │ ├────────────────────────────┤ │4.交易帳戶四 │ ├────────────────────────────┤ │符合規定條件： │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │請輸入欲附加之名稱： │ │中文名稱： │ │英文名稱： │ └────────────────────────────┘ (上表中有關同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶，可依境外外 國機構投資人之需求，增加交易帳戶資料之輸入) 表 5-2 臺灣證券交易所同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶完成 登記證明 ┌────────────────────────────┐ │身分編號： │ ├────────────────────────────┤ │證券商開立帳號為：九九開頭加四位流水號 (九九七及九九八除│ │ 外) 及一碼檢查碼 │ │ 九九七開頭加三位流水號及一碼檢查碼 │ ├────────────────────────────┤ │證券商開戶身分碼： │ ├────────────────────────────┤ │投資人帳戶名稱： │ ├────────────────────────────┤ │投資人英文名稱： │ ├────────────────────────────┤ │保管銀行： │ ├────────────────────────────┤ │代理人： │ ├────────────────────────────┤ │已完成登錄同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶資料 │ ├────────────────────────────┤ │1.交易帳戶戶名一 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件 │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │中文名稱： │ │英文戶名： │ ├────────────────────────────┤ │已完成登記日期： │ ├────────────────────────────┤ │2.交易帳戶戶名二 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件 │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │中文名稱： │ │英文戶名： │ ├────────────────────────────┤ │已完成登記日期： │ ├────────────────────────────┤ │3.交易帳戶戶名三 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件 │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │中文名稱： │ │英文戶名： │ ├────────────────────────────┤ │已完成登記日期： │ ├────────────────────────────┤ │4.交易帳戶戶名四 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件 │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │中文名稱： │ │英文戶名： │ ├────────────────────────────┤ │已完成登記日期： │ └────────────────────────────┘ 註：請依完成登記證明之帳戶名稱辦理開戶。 (上表中有關已完成登錄同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶， 可依境外外國機構投資人之需求，增加交易帳戶戶名資料) 三、前項申請開戶函件，應敘明申請開戶理由，並提供下列證明文件： (一) 因投資策略委請外部經理人操作者： 1.投資管理合約影本；或 2.外部經理人出具確認與該境外外國機構投資人委託管理操作關係 之信函。 (二) 因內部投資作業使用不同交易平台者： 境外外國機構投資人之內部投資作業說明及無虛偽不實之聲明書。 (三) 因指派不同外部帳戶管理者： 1.管理合約影本；或 2.外部帳戶管理人出具確認與該境外外國機構投資人委託管理關係 之信函。 四、證券經紀商應依完成登錄之中文名稱附加於境外外國機構投資人名稱 後辦理開戶，以明確區分同一投資人之各個不同帳戶之權責，以利管 理。 五、更名 由境外華僑及外國人或其代理人 (或代表人) 於本公司系統線上傳送 填具完成之「同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶更名申請登記表 」 (如表 5-3) 。將境外外國機構投資人親簽之在同一證券經紀商開 立二個以上交易帳戶更名指示信，連同「同一證券經紀商開設二個以 上交易帳戶更名申請登記表」傳真至本公司確認，境外外國機構投資 人之代理人 (或代表人) 始得憑列印之「同一證券經紀商開設二個以 上交易帳戶更名完成登記證明」 (如表 5-4) ，及境外外國機構投資 人親簽之更名申請函件，向證券經紀商辦理更名。 六、註銷 由境外華僑及外國人或其代理人 (或代表人) 於本公司系統線上傳送 填具完成之「同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶註銷申請登記表 」 (如表 5-5) 。將境外外國機構投資人親簽之在同一證券經紀商開 立二個以上交易帳戶註銷指示信，連同「同一證券經紀商開設二個以 上交易帳戶註銷申請登記表」傳真至本公司確認，境外外國機構投資 人之代理人 (或代表人) 始得憑列印之「同一證券經紀商開設二個以 上交易帳戶註銷完成登記證明」 (如表 5-6) ，及境外外國機構投資 人親簽之註銷申請函件，向證券經紀商辦理註銷。 表 5-3 臺灣證券交易所同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶更名 申請登記表 ┌────────────────────────────┐ │申請人登記之基本資料 (1-3 項資料系統自動給出) │ ├────────────────────────────┤ │1.身分編號： │ ├────────────────────────────┤ │2.投資人 │ ├──────────────┬─────────────┤ │中文名稱： │英文名稱： │ ├──────────────┴─────────────┤ │3.代理 (表) 人及保管銀行 │ ├──────────────┬─────────────┤ │代理 (表) 人： (公司章) │保管銀行： │ ├──────────────┴─────────────┤ │同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶 (前已登錄資料系統自動│ │給出，請點遛卻更名帳戶) │ ├────────────────────────────┤ │1.交易帳戶一 │ ├────────────────────────────┤ │符合規定條件： │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │請輸入卻修訂之附加名稱： │ │舊中文名稱： │ │舊英文名稱： │ │新中文名稱： │ │新英文名稱： │ ├────────────────────────────┤ │2.交易帳戶二 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件： │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │請輸入卻修訂之附加名稱： │ │舊中文名稱： │ │舊英文名稱： │ │新中文名稱： │ │新英文名稱： │ ├────────────────────────────┤ │3.交易帳戶三 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件： │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │請輸入卻修訂之附加名稱： │ │舊中文名稱： │ │舊英文名稱： │ │新中文名稱： │ │新英文名稱： │ ├────────────────────────────┤ │4.交易帳戶四 │ ├────────────────────────────┤ │符合規定條件： │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │請輸入卻修訂之附加名稱： │ │舊中文名稱： │ │舊英文名稱： │ │新中文名稱： │ │新英文名稱： │ └────────────────────────────┘ 表 5-4 臺灣證券交易所同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶更名 完成登記證明 ┌────────────────────────────┐ │身分編號： │ ├────────────────────────────┤ │證券商開立帳號為： │ ├────────────────────────────┤ │證券商開戶身分碼： │ ├────────────────────────────┤ │投資人帳戶名稱： │ ├────────────────────────────┤ │投資人英文名稱： │ ├────────────────────────────┤ │保管銀行： │ ├────────────────────────────┤ │代理人： │ ├────────────────────────────┤ │已完成登錄同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶資料 │ ├────────────────────────────┤ │1.交易帳戶戶名一 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件 │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │舊帳戶戶名： │ │舊英文戶名： │ │新帳戶戶名： │ │新英文戶名： │ ├────────────────────────────┤ │完成更名登記日期： │ ├────────────────────────────┤ │2.交易帳戶戶名二 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件 │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │舊帳戶戶名： │ │舊英文戶名： │ │新帳戶戶名： │ │新英文戶名： │ ├────────────────────────────┤ │完成更名登記日期： │ ├────────────────────────────┤ │3.交易帳戶戶名三 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件 │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │舊帳戶戶名： │ │舊英文戶名： │ │新帳戶戶名： │ │新英文戶名： │ ├────────────────────────────┤ │完成更名登記日期： │ ├────────────────────────────┤ │4.交易帳戶戶名四 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件 │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │舊帳戶戶名： │ │舊英文戶名： │ │新帳戶戶名： │ │新英文戶名： │ ├────────────────────────────┤ │完成更名登記日期： │ └────────────────────────────┘ 表 5-5 臺灣證券交易所同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶註銷 申請登記表 ┌────────────────────────────┐ │申請人登記之基本資料 (1-3 項資料系統自動給出) │ ├────────────────────────────┤ │1.身分編號： │ ├────────────────────────────┤ │2.投資人 │ ├──────────────┬─────────────┤ │中文名稱： │英文名稱： │ ├──────────────┴─────────────┤ │3.代理 (表) 人及保管銀行 │ ├──────────────┬─────────────┤ │代理 (表) 人： (公司章) │保管銀行： │ ├──────────────┴─────────────┤ │同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶 (前已登錄資料系統自動│ │給出，請點選欲註銷帳戶) │ ├────────────────────────────┤ │1.交易帳戶一 │ ├────────────────────────────┤ │符合規定條件： │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │中文名稱： │ │英文名稱： │ ├────────────────────────────┤ │2.交易帳戶二 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件： │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │中文名稱： │ │英文名稱： │ ├────────────────────────────┤ │3.交易帳戶三 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件： │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │中文名稱： │ │英文名稱： │ ├────────────────────────────┤ │4.交易帳戶四 │ ├────────────────────────────┤ │符合規定條件： │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │中文名稱： │ │英文名稱： │ └────────────────────────────┘ 表 5-6 臺灣證券交易所同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶註銷 完成登記證明 ┌────────────────────────────┐ │身分編號： │ ├────────────────────────────┤ │證券商開立帳號為： │ ├────────────────────────────┤ │證券商開戶身分碼： │ ├────────────────────────────┤ │投資人帳戶名稱： │ ├────────────────────────────┤ │投資人英文名稱： │ ├────────────────────────────┤ │保管銀行： │ ├────────────────────────────┤ │代理人： │ ├────────────────────────────┤ │已完成登錄同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶資料 │ ├────────────────────────────┤ │1.交易帳戶戶名一 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件 │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │中文名稱： │ │英文戶名： │ ├────────────────────────────┤ │完成註銷登記日期： │ ├────────────────────────────┤ │2.交易帳戶戶名二 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件 │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │中文名稱： │ │英文戶名： │ ├────────────────────────────┤ │完成註銷登記日期： │ ├────────────────────────────┤ │3.交易帳戶戶名三 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件 │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │中文名稱： │ │英文戶名： │ ├────────────────────────────┤ │完成註銷登記日期： │ ├────────────────────────────┤ │4.交易帳戶戶名四 │ ├────────────────────────────┤ │符合之規定條件 │ │□投資策略委請外部經理人操作 │ │□內部投資作業使用不同交易平台 │ │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│ │ 管理帳戶之需求 │ │□其他經主管機關核定者 │ ├────────────────────────────┤ │中文名稱： │ │英文戶名： │ ├────────────────────────────┤ │完成註銷登記日期： │ └────────────────────────────┘