| 歷史名稱： |
華僑及外國人與大陸地區投資人申請投資國內有價證券或從事國內期貨交易登記作業要點(民國 97 年 06 月 27 日) |
| 歷次修正日期： |
|
|
1
|
壹、境外華僑及外國人申請登記
一、新增
（一）依據：華僑及外國人投資證券管理辦法（以下簡稱管理辦法）第十
條、臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱證交所）營業細則第
七十七條之四及臺灣期貨交易所股份有限公司（以下簡稱期交所）
業務規則第四十四條之四辦理。
（二）資格條件：本作業要點所稱境外華僑及外國人係指在中華民國境外
之華僑及外國自然人或外國機構投資人。
1.境外華僑及外國自然人：係指具有中國大陸地區以外之國籍，年
滿二十歲持有身分證明者。
2.境外外國機構投資人：係指在中華民國境外，依當地政府法令設
立登記者。
（三）申請文件
1.申請登記表：由境外華僑及外國人之代理人（或代表人）填具完
成「境外外國機構投資人投資國內有價證券或從事國內期貨交易
申請登記表」，如表 1-1-1 及「境外華僑及外國自然人投資國
內有價證券或從事國內期貨交易申請登記表」如表 1-1-2。
表 1-1-1 境外外國機構投資人投資國內有價證券或從事國內期貨交易申
請登記表
┌──────────────────────────┐
│1.申請人 │
├──────────────────────────┤
│ 中文名稱： │
├──────────────────────────┤
│ 英文名稱： │
│ （須與所檢附文件完全一致） │
├──────────────────────────┤
│ 成立日期：西元 年 月 日 │
├──────────────────────────┤
│2.國別 │
├──────────────────────────┤
│ □ 1.日本 │
├──────────────────────────┤
│ □ 2.美國 │
├──────────────────────────┤
│ □ 3.英國 │
├──────────────────────────┤
│ □ 4.其他歐洲國家（國名：） │
├──────────────────────────┤
│ □ 5A. 香港 □ 5B. 澳門 │
├──────────────────────────┤
│ □ 6A. 紐西蘭 □ 6B. 澳洲 │
├──────────────────────────┤
│ □ 7.其他（國名： ）│
├──────────────────────────┤
│3.型態（請就所屬非基金型態或基金型態擇一勾選） │
├────────────┬─────────────┤
│□基金型態 │□非基金型態 │
├────────────┼─────────────┤
│類別： │類別： │
│ □公司型基金 │ □銀行 │
│ □信託型基金 │ □保險公司 │
│ □合夥型基金 │ □證券商或期貨商 │
│ □退休型基金 │ □其他（請敘明： ） │
│ □共同基金 │ │
│ □單位信託 │ │
│ □其他型基金（請敘明：│ │
│ ） │ │
├────────────┴─────────────┤
│4.聲明事項：（自簽署日起生效） │
├────────────┬─────────────┤
│（1） 依申請人之基金章程│（1） 申請人擬匯入 貴國投│
│ 或成立契約等文件，│ 資有價證券或從事期貨│
│ 其投資或交易策略之│ 交易之資金非來自臺灣│
│ 性質，聲明係屬投資│ 或大陸地區。 │
│ 或避險目的：（請務│（2） 申請人所提供之文件與│
│ 必勾選） │ 內容屬實且無虛假。 │
│ ○投資 │（3） 申請人絕不以不當手段│
│ （請務必勾選）│ 干擾金融市場運作。 │
│ ○避險 │ │
│（2） 申請人所提供之文件│ │
│ 與內容屬實且無虛假│ │
│ 。 │ │
│（3） 申請人絕不以不當手│ │
│ 段干擾金融市場運作│ │
│ 。 │ │
├────────────┴─────────────┤
│5.股東背景資料（基金型態者可無須填寫） │
├──────┬────┬───┬──────────┤
│＊持股前三名│名 稱│國 籍│統一編號或身分證號碼│
│ 或持股比例├────┼───┼──────────┤
│ 達５％以上│ │ │ │
│ （含）之股│ │ │ │
│ 東，請填寫│ │ │ │
│ 名稱與國籍│ │ │ │
│ 。 │ │ │ │
│＊上述股東屬│ │ │ │
│ 中華民國籍│ │ │ │
│ 者，請填註│ │ │ │
│ 營利事業統│ │ │ │
│ 一編號或身│ │ │ │
│ 分證號碼。│ │ │ │
├──────┴────┴───┴──────────┤
│6.其他基本資料（以下資料如無者請填”N/A”） │
├─────────────┬────────────┤
│管理公司 │ │
│（Management Company） │ │
│ │ │
│電子郵件信箱： │ │
│（E-mail Address） │ │
├─────────────┼────────────┤
│受託公司 │ │
│（Trustee Company ；信託型│ │
│基金請務必填寫，並由受託公│ │
│司於本申請登記表簽署） │ │
├─────────────┼────────────┤
│顧問公司 │ │
│（Advisory Company） │ │
├─────────────┼────────────┤
│全球保管銀行 │ │
│（Global Custodian） │ │
├─────────────┴────────────┤
│申請日期： │
│代理人： （公司章）│
│代表人： │
│聯絡人員： │
│聯絡電話： │
│電子郵件信箱： │
│保管銀行： │
├──────────────────────────┤
│檢附附件清單： │
│1.代理人授權書或代表人指派書。 │
│2.符合本作業要點規定之身分證明文件。 │
│3.申請登記之境外外國機構投資人親簽之登記表（英文版）│
└──────────────────────────┘
申請人：___________________________________
有權簽字人之姓名及簽名：___________________
職稱：_____________________________________
簽署日期：_________________________________
‧Exhibit 1-1-1
Registration Application Form for Offshore Foreign
Institutional Investors to Invest in ROC Securities or
to Trade ROC Futures
┌──────────────────────────┐
│1.Applicant │
├──────────────────────────┤
│ Name in Chinese： │
├──────────────────────────┤
│ Name in English： │
│ （Applicant's name shall be same as indicated on │
│ supporting identification documents） │
├──────────────────────────┤
│ Establishment Date： │
├──────────────────────────┤
│2.Nationality │
├──────────────────────────┤
│ □ 1.Japan │
├──────────────────────────┤
│ □ 2.United States │
├──────────────────────────┤
│ □ 3.United Kingdom * │
├──────────────────────────┤
│ □ 4.Other European Country ___________________1│
├──────────────────────────┤
│ □ 5A. Hong Kong □ 5B. Macao │
├──────────────────────────┤
│ □ 6A. New Zealand □ 6B. Australia │
├──────────────────────────┤
│ □ 7.Others ___________________1│
├──────────────────────────┤
│3.Type of Applicant（Please check applicable box │
│ and fill in relevant information, as appropriate）│
├────────────┬─────────────┤
│□ If Applicant is a │□ If Applicant is not a │
│ fund. │ fund. │
├────────────┼─────────────┤
│Type： │Type： │
│□ a fund established as│□ a bank. │
│ a corporation. │ │
│ │□ an insurance company. │
│□ a trust fund. │ │
│ │□ a securities firm or │
│□ a fund established as│ futures commission │
│ a partnership. │ merchants │
│ │ │
│□ a pension fund. │□ Others _______________2│
│ │ │
│□ a mutual fund. │ │
│ │ │
│□ a unit trust. │ │
│ │ │
│□ Others │ │
│ （please specify______│ │
│ _______） │ │
├────────────┴─────────────┤
│4. Declaration：（effective from the date this │
│ registration form is signed） │
├────────────┬─────────────┤
│（1） Pursuant to the │（1） The funds to be │
│ Articles or │ remitted by the │
│ Memorandum of │ applicant to invest │
│ Incorporation or │ in ROC securities or│
│ other constitutive│ to trade ROC futures│
│ documents or │ will not come from │
│ agreements for │ Taiwan or Mainland │
│ establishment of │ China. │
│ the applicant, the│ │
│ nature of │（2） The documents and │
│ applicant's │ information provided│
│ overall investment│ by the applicant are│
│ or trading │ true and correct. │
│ strategy is for │ │
│ the following │（3） The applicant will │
│ purposes（Please │ not use unjust │
│ check the │ measures to affect │
│ appropriate box） │ the fairness or order│
│ │ of the ROC │
│ □ investment │ financial/securities │
│ □ hedging │ market. │
│ │ │
│（2） The documents and │ │
│ the contents │ │
│ provided by the │ │
│ applicant are true│ │
│ and accurate. │ │
│ │ │
│（3） The applicant will│ │
│ not use unjust │ │
│ measures to affect│ │
│ the fairness or │ │
│ order of the ROC │ │
│ financial / │ │
│ securiti uritie │ │
│ ities market. │ │
├────────────┴─────────────┤
│5.Background Information on Applicant（if the │
│ applicant is not a fund） │
├──────┬──┬──────┬─────────┤
│＊Top Three │Name│Nationality │R.O.C. Business │
│Shareholders│ │ │Registration No. │
│or │ │ │or Identification │
│Shareholders│ │ │No. │
│who own 5% ├──┼──────┼─────────┤
│or more of │ │ │ │
│Applicant's │ │ │ │
│share │ │ │ │
│capital. │ │ │ │
│ │ │ │ │
│＊If any of │ │ │ │
│the │ │ │ │
│shareholders│ │ │ │
│holds R.O.C.│ │ │ │
│nationality,│ │ │ │
│please │ │ │ │
│complete the│ │ │ │
│business │ │ │ │
│registration│ │ │ │
│number or │ │ │ │
│identificati│ │ │ │
├──────┴──┴──────┴─────────┤
│6.Other Information（Please mark N/A, if such item │
│ is not applicable） │
├─────────────┬────────────┤
│ │Name │
├─────────────┼────────────┤
│Asset Management Company │ │
│E-mail Address │ │
├─────────────┼────────────┤
│Trustee 3 │ │
│ │ │
├─────────────┼────────────┤
│Advisory Company │ │
│ │ │
├─────────────┼────────────┤
│Global Custodian │ │
│ │ │
├─────────────┴────────────┤
│Application Date: │
│Agent: │
│Representative: │
│Contact Person : │
│Telephone Number : │
│E-mail Address : │
│Taiwan Custodian: │
├──────────────────────────┤
│Attactments │
│1.Power of attorney to agent or letter of │
│ appointment to representative. │
│2.Documents evidencing that the applicant meets │
│ these Directions. │
│3.Registration form in English signed by applicant. │
└──────────────────────────┘
Applicant: _________________________________________
Name and Signature
of Authorized Signatory: ___________________________
Title: _____________________________________________
Execution Date: ____________________________________
1 Please specify country.
2 Please specify.
* Please note that the following countries should be
classified under 'United Kingdom' as advised by the
TWSE: Bermuda Islands, Guernsey Islands, Channel
Islands, Cayman Islands, British Virgin Islands,
Jersey, Isle of Man, Gibraltar
3 If applicant is a trust, name of his trustee must be
filled in and this registration form must be signed
by the trustee.
表 1-1-2 境外華僑及外國自然人投資國內有價證券或從事國內
期貨交易申請登記表
┌──────────────────────────┐
│1.申請人 │
├──────────────────────────┤
│ 中文名稱： │
├──────────────────────────┤
│ 英文名稱： │
│ （須與所檢附之身分證明文件完全一致） │
├──────────────────────────┤
│ 出生日期：西元 年 月 日 │
├──────────────────────────┤
│2.國別 │
├──────────────────────────┤
│ □ 1.日本 │
├──────────────────────────┤
│ □ 2.美國 │
├──────────────────────────┤
│ □ 3.英國 │
├──────────────────────────┤
│ □ 4.其他歐洲國家（國名： ）│
├──────────────────────────┤
│ □ 5A. 香港 □ 5B 澳門 │
├──────────────────────────┤
│ □ 6A. 紐西蘭 □ 6B. 澳洲 │
├──────────────────────────┤
│ □ 7.其他（國名： ）│
├──────────────────────────┤
│3.聲明事項（自簽署日起生效） │
├──────────────────────────┤
│(1）申請人擬匯入 貴國投資有價證券或從事期貨交易之資│
│ 金非來自臺灣或大陸地區。 │
├──────────────────────────┤
│(2）申請人所提供之文件與內容屬實且無虛假。 │
├──────────────────────────┤
│(3）申請人絕不以不當手段干擾金融市場運作。 │
├──────────────────────────┤
│申請日期： │
│代理人： │
│代表人： （公司章）│
│聯絡人員： │
│聯絡電話： │
│電子郵件信箱： │
│保管銀行： │
├──────────────────────────┤
│檢附附件清單： │
│1.代理人授權書或代表人指派書。 │
│2.符合本作業要點規定之身分證明文件。 │
│3.申請登記之境外華僑及外國自然人親簽之登記表（英文版│
│ ） │
└──────────────────────────┘
申請人之姓名及簽名：____________________
簽署日期：______________________________
2.檢附文件：境外華僑及外國人申請辦理登記，應備齊下列文件：
2.1 代理人授權書或代表人指派書。
2.2 身分證明文件。
2.2.1 境外華僑及外國自然人：護照、身分證或其他附相片足資證
明國籍及身分之文件。
2.2.2 境外外國機構投資人
（1）非基金型態
I 公司
當地政府單位核發之成立證書，如公司登記證明文件。
如無公司登記證明文件，得以下列文件之一替代：
（I）有當地主管機關存檔紀錄之公司章程。
（II）當地國稅局出具之資格證明。
II 其他依法成立之組織，如政府投資機構、慈善團體、基
金會及學術單位，應出具當地主管機關核准成立之證書
或函件。如無證書或函件，得以下列文件之一替代：
（I）有當地主管機關存檔紀錄之組織章程。
（II）為申請人成立依據制定之法令專章。
（III）當地國稅局出具之資格證明。
（2）基金型態
出具當地主管機關核准成立之證書或函件。如無上述文件
，得以下列文件擇一替代：
（I）當地主管機關網站公佈基金完成註冊登記之紀錄。
（II）公開說明書、信託契約書或私募備忘錄等有當地主管
機關之存檔紀錄。
2.3 基金型態境外外國機構投資人應於登記表聲明事項第 2 點勾
選「避險」或「投資」及「避險」者，證交所或期交所得視需
要於完成登記後，請投資人或交易人提供基金章程或成立契約
及投資或交易策略說明文件等相關文件。
（四）作業流程
1.登記表資料傳輸：由申請登記之境外華僑及外國人之代理人（或
代表人）於證交所系統線上傳送該填具完成之申請登記資料，經
系統線上檢核無誤後，證交所即製發「境外華僑及外國人完成登
記證明」，如表 1-2。
表 1-2 境外華僑及外國人完成登記證明
┌──────────────────────────┐
│身分編號： │
├──────────────────────────┤
│證券商開立帳號為：九九開頭加四位流水號（九九七及九九│
│ 八除外）及一碼檢查碼 │
│ 九九七開頭加三位流水號及一碼檢查碼│
├──────────────────────────┤
│證券商開戶身分碼： │
├──────────────────────────┤
│期貨商開戶身分碼： │
├──────────────────────────┤
│投資人帳戶名稱： │
├──────────────────────────┤
│投資人英文名稱： │
├──────────────────────────┤
│保管銀行： │
├──────────────────────────┤
│代理人： │
├──────────────────────────┤
│完成登記日期： │
├──────────────────────────┤
│扣繳單位統一編號： │
└──────────────────────────┘
註 1：請依完成登記證明之帳戶名稱辦理開戶。
註 2：代理人為期貨商者，依規定僅得開立期貨交易帳戶，不
得開立證券交易帳戶及新台幣存款帳戶。
2.相關資料：申請登記之境外華僑及外國人之代理人（或代表人）
傳送申請登記資料至證交所系統後，檢送申請登記之境外華僑及
外國人親簽之登記表英文版（應與傳輸至證交所資料內容完全相
同）連同列印完成之登記表中文版，送證交所備查，由證交所定
期進行相關資料之檢核，上述（三）申請文件第 2 項所述之文
件由境外華僑及外國人之代理人（或代表人）備齊留存。
3.不予登記：境外華僑及外國人辦理登記，有下列情形之一，證交
所或期交所得不予登記：
3.1 登記書件內容或事項經發現有虛偽不實之情事者。
3.2 登記書件不完備或應記載事項不充分，經證交所通知五日限期
補正，屆期不能完成補正者。
3.3 違反管理辦法、證券管理法令或期貨管理法令，情節重大者。
二、變更
已完成登記之境外華僑及外國人，登記事項內容如有異動者，其代理
人（或代表人）應即向證交所申請辦理變更登記。
（一）申請說明
1.更名
由境外華僑及外國人或其代理人（或代表人）於證交所系統傳送
「境外華僑及外國人更名申請登記表」，如表 1-3-1，經系統線
上檢核無誤後，即可列印「境外華僑及外國人完成變更登記證明
」，如表 1-4，並可逕至證券商或期貨商辦理開戶變更，相關書
件資料無需送證交所備查，惟證交所或期交所得視需要隨時請投
資人或交易人提供相關資料。
表 1-3-1 境外華僑及外國人更名申請登記表
┌──────────────────────────┐
│身份編號： │
├──────────────────────────┤
│1.申請人 │
├────────────┬─────────────┤
│ 舊中文名稱： │ 舊英文名稱： │
├────────────┼─────────────┤
│ 新中文名稱： │ 新英文名稱： │
├────────────┴─────────────┤
│2.代理（表）人及保管銀行 │
├────────────┬─────────────┤
│ 代理人： （公司章）│保管銀行： │
├────────────┼─────────────┤
│ 聯絡人員： │代表人： │
├────────────┼─────────────┤
│ 電話： │電子郵件信箱： │
├────────────┴─────────────┤
│3.型態（請就所屬非基金型態或基金型態擇一勾選） │
├────────────┬─────────────┤
│□基金型態 │□非基金型態 │
├────────────┼─────────────┤
│類別： │類別： │
│ □公司型基金 │ □銀行 │
│ □信託型基金 │ □保險公司 │
│ □合夥型基金 │ □證券商或期貨商 │
│ □退休型基金 │ □其他（請敘明： ） │
│ □共同基金 │ │
│ □單位信託 │ │
│ □其他型基金 │ │
├────────────┴─────────────┤
│4.聲明事項：（自簽署日起生效） │
├────────────┬─────────────┤
│（1） 依申請人之基金章程│（1） 申請人擬匯入 貴國投│
│ 或成立契約等文件，│ 資有價證券或從事期貨│
│ 其投資或交易策略之│ 交易之資金非來自臺灣│
│ 性質，聲明係屬投資│ 或大陸地區。 │
│ 或避險目的： │（2） 申請人所提供之文件與│
│ （請務必勾選） │ 內容屬實且無虛假。 │
│ ○投資 │（3） 申請人絕不以不當手段│
│ ○避險 │ 干擾金融市場運作。 │
│（2） 申請人所提供之文件│ │
│ 與內容屬實且無虛假│ │
│ 。 │ │
│（3） 申請人絕不以不當手│ │
│ 段干擾金融市場運作│ │
│ 。 │ │
└────────────┴─────────────┘
申請人：___________________________________
有權簽字人之姓名及簽名：___________________
職稱：_____________________________________
簽署日期：_________________________________
‧Exhibit 1-3-1
Registration Application Form for Name Change
by Offshore Overseas Chinese & Foreign Nationals
┌──────────────────────────┐
│Investment Identification No. │
├──────────────────────────┤
│1.Applicant │
├────────────┬─────────────┤
│ Original Name in │ Original Name in │
│ Chinese ： │ English： │
├────────────┼─────────────┤
│ New Name in Chinese： │ New Name in English： │
├────────────┴─────────────┤
│2.Taiwan Agent / Representative & Custodian │
├────────────┬─────────────┤
│ Agent / Representative│Custodian： │
├────────────┼─────────────┤
│ Contact Person： │Representative： │
├────────────┼─────────────┤
│ Tel No. │Email Address： │
├────────────┴─────────────┤
│3.Type of Applicant（please check applicable box and│
│ fill in relevant information, as appropriate.） │
├────────────┬─────────────┤
│□ If Applicant is a │□ If Applicant is not a │
│ fund. │ fund. │
├────────────┼─────────────┤
│Type : │Type : │
│□ a fund established as│□ a bank │
│ a corporation │ │
│ │□ an insurance company │
│□ a trust fund │ │
│ │□ a securities firm or │
│□ a fund established as│ futures commission │
│ a partnership │ merchants │
│ │ │
│□ a Pension Fund │□ others（please specify │
│ │ _________） │
│□ a mutual fund │ │
│ │ │
│□ a unit trust │ │
│ │ │
│□ others │ │
│ （please specify______│ │
│ _________） │ │
├────────────┴─────────────┤
│4.Declaration：（effective from the date this │
│ registration form is signed） │
├────────────┬─────────────┤
│（1） Pursuant to the │（1） The funds to be │
│ Articles or │ remitted by the │
│ Memorandum of │ applicant to invest │
│ Incorporation or │ in ROC securities or│
│ other constitutive│ to trade ROC futures│
│ documents or │ will not come from │
│ agreements for │ Taiwan or Mainland │
│ establishment of │ China. │
│ the applicant, the│ │
│ nature of │（2） The documents and │
│ applicant's │ information provided│
│ overall investment│ by the applicant are│
│ or trading │ true and correct. │
│ strategy is for │ │
│ the Following │（3） The applicant will │
│ purposes（Please │ not use unjust │
│ tick the │ measures to affect │
│ appropriate box） │ the fairness or │
│ │ order of the ROC │
│ □ investment │ financial/securities│
│ □ hedging │ market. │
│ │ │
│（2） The documents and │ │
│ the contents │ │
│ provided by the │ │
│ applicant are true│ │
│ and accurate. │ │
│ │ │
│（3） The applicant will│ │
│ not use unjust │ │
│ measures to affect│ │
│ the fairness or │ │
│ order of the ROC │ │
│ financial / │ │
│ securities market.│ │
└────────────┴─────────────┘
Applicant : ________________________________________
Name and Signature
Of Authorized Signatory : __________________________
Title : ___________________________________________
Execution Date : ___________________________________
表 1-4 境外華僑及外國人完成變更登記證明
┌──────────────────────────┐
│身份編號： │
├──────────────────────────┤
│戶名 │
├────────────┬─────────────┤
│投資人新中文名稱： │投資人舊中文名稱： │
│ │ │
├────────────┼─────────────┤
│投資人新英文名稱： │投資人舊英名名稱： │
├────────────┴─────────────┤
│代理人及保管銀行 │
├────────────┬─────────────┤
│新代理人： │舊代理人： │
├────────────┼─────────────┤
│新保管銀行： │舊保管銀行： │
├────────────┴─────────────┤
│完成變更登記日期： │
└──────────────────────────┘
註：新代理人為期貨商者，依規定僅得開立期貨交易帳戶，不
得開立證券交易帳戶及新台幣存款帳戶。
2.變更代理人或代表人
由境外華僑及外國人或其代理人（或代表人）於證交所系統傳送
「境外華僑及外國人變更代理人（或代表人）申請登記表」，如
表 1-3-2，並列印「境外華僑及外國人完成變更登記證明」，如
表 1-4，即可逕至證券商或期貨商辦理開戶變更，相關書件資料
無需送證交所備查，惟證交所或期交所得視需要隨時請投資人或
交易人提供相關資料。
3.其餘項目之變更：除上述變更，登記表第五項股東背景資料及第
六項其他基本資料之變更，由境外華僑及外國人之代理人（或代
表人）自行於證交所系統維護更新，相關書件資料無須送交證交
所備查。
表 1-3-2 境外華僑及外國人變更代理人（或代表人）申請登記
表
┌──────────────────────────┐
│身份編號： │
├──────────────────────────┤
│1.申請人 │
├────────────┬─────────────┤
│ 中文名稱： │ 英文名稱： │
├────────────┴─────────────┤
│2.代理（表）人及保管銀行 │
├────────────┬─────────────┤
│ 舊代理人： │舊保管銀行： │
├────────────┼─────────────┤
│ 新代理人： （公司章）│新保管銀行： │
├────────────┼─────────────┤
│ 聯絡人員： │新代表人： │
├────────────┼─────────────┤
│ 電話： │電子郵件信箱： │
└────────────┴─────────────┘
三、註銷
（一）申請作業說明
1.申請註銷之境外華僑及外國人，其代理人為保管銀行者，應於證
交所系統傳送「境外華僑及外國人註銷申請登記表」，如表 1-5
，並將納稅代理委託書影本或臺北市國稅局出具同意函傳真至證
交所確認後，即可列印完成註銷證明，如表 1-6，並至證券商或
期貨商處辦理開戶註銷。
2.申請註銷之境外華僑及外國人，其代理人為期貨商者，應於證交
所系統傳送「境外華僑及外國人註銷申請登記表」，如表 1-5，
並將表 1-5 傳真至證交所確認後，即可列印完成註銷證明，如
表 1-6，並至期貨商處辦理開戶註銷。
表 1-5 境外華僑及外國人申請註銷登記表
┌──────────────────────────┐
│身分編號 │
├──────────────────────────┤
│1.申請人 │
├──────────────────────────┤
│ 中文名稱： │
├──────────────────────────┤
│ 英文名稱： │
├──────────────────────────┤
│2.保管銀行及代理人 │
├──────────────────────────┤
│保管銀行： │
├──────────────────────────┤
│代理人： （公司章）│
├──────────────────────────┤
│聯絡人員： │
├──────────────────────────┤
│電話： │
└──────────────────────────┘
表 1-6 境外華僑及外國人完成註銷登記證明
┌──────────────────────────┐
│身分編號： │
├──────────────────────────┤
│投資人帳戶名稱： │
├──────────────────────────┤
│投資人英文名稱： │
├──────────────────────────┤
│保管銀行： │
├──────────────────────────┤
│代理人： │
├──────────────────────────┤
│完成註銷登記日期： │
└──────────────────────────┘
|
|
4
|
肆、原 QFII 分戶補辦登記
一、申請補辦登記
（一）由原 QFII 分戶之代理人（或代表人）於本公司系統輸入 F 編號
。
（二）系統自動產製「臺灣證券交易所原 QFII 分戶身分申請補辦為主戶
登記表」，如表 4-1 ，其中原分戶 F 編號、原分戶中、英文名
稱自動產生，其餘資料由該境外華僑及外國人代理人（或代表人)
填具完成。
表 4-1 原 QFII 分戶身分申請補辦為主戶登記表
┌──────────────────────────┐
│原分戶登記資料：（系統自動給出） │
├──────────────────────────┤
│原分戶 F 編號： │
├──────────────────────────┤
│原分戶中文名稱： │
├──────────────────────────┤
│原分戶英文名稱： │
├──────────────────────────┤
│1.申請人 │
├──────────────────────────┤
│ 中文名稱： │
├──────────────────────────┤
│ 英文名稱： │
│ （須與所檢附之文件完全一致） │
├──────────────────────────┤
│ 成立日期：西元 年 月 日 │
├──────────────────────────┤
│2.國別 │
├──────────────────────────┤
│ □ 1.日本 │
├──────────────────────────┤
│ □ 2.美國 │
├──────────────────────────┤
│ □ 3.英國 │
├──────────────────────────┤
│ □ 4.其他歐洲國家（國名： ）│
├──────────────────────────┤
│ □ 5A. 香港 □ 5B. 澳門 │
├──────────────────────────┤
│ □ 6A. 紐西蘭 □ 6B. 澳洲 │
├──────────────────────────┤
│ □ 7.其他（國名： ）│
├──────────────────────────┤
│3.型態（請就所屬非基金型態或基金型態擇一勾選） │
├────────────┬─────────────┤
│□基金型態 │□非基金型態 │
├────────────┼─────────────┤
│類別： │類別： │
│ □公司型基金 │ □銀行 │
│ □信託型基金 │ □保險公司 │
│ □合夥型基金 │ □證券商或期貨商 │
│ □退休型基金 │ □其他（請敘明： ） │
│ □共同基金 │ │
│ □單位信託 │ │
│ □其他型基金（請敘明：│ │
│ ） │ │
├────────────┴─────────────┤
│4.聲明事項：（自簽署日起生效） │
├────────────┬─────────────┤
│（1） 依申請人之基金章程│（1） 申請人擬匯入 貴國投│
│ 或成立契約等文件，│ 資有價證券或從事期貨│
│ 其投資或交易策略之│ 交易之資金非來自臺灣│
│ 性質，聲明係屬投資│ 或大陸地區。 │
│ 或避險目的： │（2） 申請人所提供之文件與│
│ （請務必勾選） │ 內容屬實且無虛假。 │
│ ○投資 │（3） 申請人絕不以不當手段│
│ ○避險 │ 干擾金融市場運作。 │
│（2）申請人所提供之文件 │ │
│ 與內容屬實且無虛假 │ │
│ 。 │ │
│（3）申請人絕不以不當手 │ │
│ 段干擾金融市場運作 │ │
│ 。 │ │
├────────────┴─────────────┤
│5.股東背景資料（基金型態者可無須填寫） │
├──────┬────┬───┬──────────┤
│＊持股前三名│ 名 稱│國 籍│統一編號或身分證號碼│
│ 或持股比例├────┼───┼──────────┤
│ 達５％以上│ │ │ │
│ （含）之股│ │ │ │
│ 東，請填寫│ │ │ │
│ 名稱與國籍│ │ │ │
│ 。 │ │ │ │
│＊上述股東屬│ │ │ │
│ 中華民國籍│ │ │ │
│ 者，請填註│ │ │ │
│ 營利事業統│ │ │ │
│ 一編號或身│ │ │ │
│ 分證號碼。│ │ │ │
├──────┴────┴───┴──────────┤
│6.其他基本資料（以下資料如無者請填”N/A”） │
├─────────────┬────────────┤
│ │名稱 │
├─────────────┼────────────┤
│管理公司 │ │
│（Management Company） │ │
│Email： │ │
├─────────────┼────────────┤
│受託公司 │ │
│（Trustee Company ；信託型│ │
│基金請務必填寫，並由受託公│ │
│司於本申請登記表簽署） │ │
├─────────────┼────────────┤
│顧問公司 │ │
│（Advisory Company） │ │
├─────────────┼────────────┤
│全球保管銀行 │ │
│（Global Custodian） │ │
├─────────────┴────────────┤
│申請日期： │
│代理人： （公司章）│
│代表人： │
│聯絡人員： │
│聯絡電話： │
│電子郵件信箱： │
│保管銀行： │
└──────────────────────────┘
申請人：___________________________________
有權簽字人之姓名及簽名：___________________
職稱：_____________________________________
簽署日期：_________________________________
‧Exhibit 4-1
Offshore Foreign Institutional Investor Registration
Form （for Original QFII Sub-Account Registration as
FINI）
┌──────────────────────────┐
│Information of QFII Sub-Account： │
├──────────────────────────┤
│F number of the QFII Sub-Account： │
├──────────────────────────┤
│QFII Sub-Account Name in Chinese： │
├──────────────────────────┤
│QFII Sub-Account Name in English： │
├──────────────────────────┤
│1.Applicant │
├──────────────────────────┤
│ Name in Chinese： │
├──────────────────────────┤
│ Name in English： │
│ （Applicant's name shall be same as indicated on │
│ supporting identification documents） │
├──────────────────────────┤
│ Establishment Date： │
├──────────────────────────┤
│2.Nationality │
├──────────────────────────┤
│ □ 1.Japan │
├──────────────────────────┤
│ □ 2.United States │
├──────────────────────────┤
│ □ 3.United Kingdom │
├──────────────────────────┤
│ □ 4.Other European Country ___________________1│
├──────────────────────────┤
│ □ 5A. Hong Kong □ 5B. Macao │
├──────────────────────────┤
│ □ 6A. New Zealand □ 6B. Australia │
├──────────────────────────┤
│ □ 7.Others ___________________1│
├──────────────────────────┤
│3.Type of Applicant（Please check applicable box and│
│ fill in relevant information, as appropriate） │
├────────────┬─────────────┤
│□ If Applicant is a │□ If Applicant is not a │
│ fund. │ fund. │
├────────────┼─────────────┤
│Type: │Type: │
│Applicant is │Applicant is │
│□ a fund established as│□ a bank. │
│ a corporation. │ │
│ │□ an insurance company │
│□ a trust fund. │ │
│ │□ a securities firm. or │
│□ a fund established as│ FCM │
│ a partnership. │ │
│ │□ Others ____________2 │
│□ a pension fund. │ │
│ │ │
│□ a mutual fund. │ │
│ │ │
│□ a unit trust. │ │
│ │ │
│□ Others ___________2 │ │
├────────────┴─────────────┤
│4.Declaration：（effective from the date this │
│ registration form is signed） │
├────────────┬─────────────┤
│（1） Pursuant to the │（1） The funds to be │
│ Articles or │ remitted by the │
│ Memorandum of │ applicant to invest │
│ Incorporation or │ in ROC securities or│
│ other constitutive│ to trade ROC futures│
│ documents or │ will not come from │
│ agreements for │ Taiwan or Mainland │
│ establishment of │ China. │
│ the applicant, the│ │
│ nature of │（2） The documents and │
│ applicant's │ information provided│
│ overall investment│ by the applicant are│
│ or trading │ true and correct. │
│ strategy is for │ │
│ the following │（3） The applicant will │
│ purposes（Please │ not use unjust │
│ check the │ measures to │
│ appropriate box） │ affect the fairness │
│ │ or order of the ROC │
│ □ investment │ financial/securities│
│ □ hedging │ market. │
│ │ │
│（2） The documents and │ │
│ the contents │ │
│ provided by the │ │
│ applicant are true│ │
│ and accurate. │ │
│ │ │
│（3） The applicant will│ │
│ not use unjust │ │
│ measures to affect│ │
│ the fairness or │ │
│ order of the ROC │ │
│ financial/ │ │
│ securities market.│ │
│ │ │
├────────────┴─────────────┤
│5.Background Information on Applicant（if the │
│ applicant is not a fund） │
├──────┬──┬──────┬─────────┤
│Top Three │Name│Nationality │R.O.C. Business │
│Shareholders│ │ │Registration No. │
│or │ │ │or Identification │
│Shareholders│ │ │No. │
│who own 5% ├──┼──────┼─────────┤
│or more of │ │ │ │
│Applicant's │ │ │ │
│share │ │ │ │
│capital. │ │ │ │
│ │ │ │ │
│＊If any of │ │ │ │
│the sharehol│ │ │ │
│ders holds │ │ │ │
│R.O.C. natio│ │ │ │
│nality, │ │ │ │
│please │ │ │ │
│complete the│ │ │ │
│business reg│ │ │ │
│istration │ │ │ │
│number or id│ │ │ │
│entificati │ │ │ │
├──────┴──┴──────┴─────────┤
│6.Other Information（Please mark N/A, if such item │
│ is not applicable） │
├─────────────┬────────────┤
│ │Name │
├─────────────┼────────────┤
│Asset Management Company │ │
│ │ │
├─────────────┼────────────┤
│Trustee（If applicant is a│ │
│trust, name of his trustee│ │
│must be filled in and this│ │
│registration form must be │ │
│signed by the trustee.） │ │
├─────────────┼────────────┤
│Advisory Company │ │
│ │ │
├─────────────┼────────────┤
│Global Custodian │ │
│ │ │
├─────────────┴────────────┤
│Application Date: │
│ │
│Information of Applicant's Taiwan Agent / │
│Representative: │
│ │
│Name: │
│ │
│Contact Person: │
│ │
│Telephone Number: │
│ │
│E-mail Address: │
│ │
│Taiwan Custodian: │
│ │
├──────────────────────────┤
│Attachments: │
│1. Power of Attorney to Agent or Letter of Appoint- │
│ ment to Representative. │
│2. Documents evidencing that the applicant meets the│
│ qualification required by Paragraph 2 of Article │
│ 3, of the Regulations Governing Securities │
│ Investment by Overseas Chinese and Foreign │
│ Nationals. │
│3. Registration form in English signed by applicant.│
└──────────────────────────┘
Applicant: _________________________________________
Name and Signature
of Authorized Signatory: ___________________________
Title: _____________________________________________
Execution Date: ____________________________________
（三）作業流程：由分戶之代理人（或代表人）於本公司系統線上傳送該
填具完成之申請補辦登記資料，經系統線上檢核無誤後，即可於本
公司系統線上列印完成補辦登記證明，如表 4-2。
表 4-2 原 QFII 分戶身分完成補辦登記證明
┌───────────────────────────┐
│身分編號： │
├───────────────────────────┤
│證券商開立帳號為：九九開頭加四位流水號（九九七及九九八│
│ 除外）及一碼檢查碼 │
├───────────────────────────┤
│身分碼： │
├───────────────────────────┤
│投資人帳戶名稱： │
├───────────────────────────┤
│投資人英文名稱： │
├───────────────────────────┤
│保管銀行： │
├───────────────────────────┤
│代理人： │
├───────────────────────────┤
│完成補辦登記日期： │
└───────────────────────────┘
（四）相關文件之送交本公司：分戶之代理人（或代表人）傳送申請登記
資料至本公司系統後，申請登記結果除重複登記外，應送交本公司
相關規定文件，由本公司定期進行相關資料之檢核。與第一點之新
增作業相同。
|