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歷史異動條文

名  稱:

華僑及外國人與大陸地區投資人申請投資國內有價證券或從事國內期貨交易登記作業要點 

Operation Directions for Applications by Overseas Chinese, Foreign Nationals, and Mainland Area Investors for Registration to Invest in Domestic Securities or Trade Domestic Futures

修正日期: 民國 110 年 03 月 19 日
主題分類: 交易市場 > 買賣 > 證券交易

歷史名稱: 華僑及外國人與大陸地區投資人申請投資國內有價證券或從事國內期貨交易登記作業要點(民國 98 年 04 月 30 日)
歷次修正日期:
3
參、大陸地區投資人申請登記
一、新增
(一)依據:大陸地區投資人來臺從事證券投資及期貨交易管理辦法(以
      下簡稱大陸地區管理辦法)第七條、臺灣證券交易所股份有限公司
      營業細則第七十七條之七、第七十七條之八及臺灣期貨交易所股份
      有限公司業務規則第四十四條之四辦理。
(二)資格條件:本作業要點所稱大陸地區投資人,以下列各款之人為限
      :
      1.大陸地區之合格機構投資者(以下簡稱大陸機構投資人)。
      2.上市或上櫃公司依法令規定核給有價證券與在大陸地區設有戶籍
        之員工(以下簡稱大陸籍員工)。
      3.依照外國法律組織登記之法人,其股票或表彰股票之憑證於證交
        所或財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下簡稱櫃買中心)
        上市或上櫃買賣者,其在大陸地區依法組織登記或設有戶籍之股
        東(以下簡稱大陸籍股東)。
(三)申請文件
      1.申請登記表:由大陸地區投資人之代理人填具完成「大陸地區投
        資人投資國內有價證券或從事國內期貨交易申請登記表」,如表
        3-1。

        表 3-1  大陸地區投資人投資國內有價證券或從事國內期貨交易
                申請登記表
        ┌──────────────────────────┐
        │1.申請人                                            │
        ├──────────────────────────┤
        │中文名稱:                                          │
        ├──────────────────────────┤
        │英文名稱:                                          │
        │          (須與所檢附文件完全一致)                │
        ├──────────────────────────┤
        │成立日期:西元        年    月    日                │
        ├──────────────────────────┤
        │2.型態                                              │
        ├─────────────┬────────────┤
        │大陸地區合格機構投資者(請│上市、上櫃公司之國外子公│
        │擇一勾選)                │司或分公司大陸籍員工集合│
        │類別:                    │投資專戶(請擇一勾選)  │
        │□開放型基金              │類別:                  │
        │□封閉型基金              │□國外分公司            │
        │□集合計畫                │□國外子公司            │
        │                          │外國企業來臺上市、上櫃公│
        │                          │司之大陸籍股東          │
        │                          │□大陸籍股東            │
        ├─────────────┴────────────┤
        │3.聲明事項:(自簽署日起生效)                      │
        ├─────────────┬────────────┤
        │ (1)依申請人之基金章程或│ (1)申請人所提供之文件│
        │      成立契約等文件,其投│      與內容屬實且無虛假│
        │      資或交易策略之性質,│      。                │
        │      聲明係屬投資或避險目│ (2)申請人絕不以不當手│
        │      的:(請務必勾選)  │      段干擾金融市場運作│
        │      ○投資              │      。                │
        │      ○避險              │                        │
        │ (2)申請人所提供之文件與│                        │
        │      內容屬實且無虛假。  │                        │
        │ (3)申請人絕不以不當手段│                        │
        │      干擾金融市場運作。  │                        │
        ├─────────────┼────────────┤
        │4.3.大陸地區外匯業務主管機│                        │
        │    關核准投資海外額度(僅│                        │
        │    大陸地區合格機構投資者│                        │
        │    須填具):    (美金)│                        │
        ├─────────────┴────────────┤
        │5.其他基本資料(以下資料如無者請填「N/A」)         │
        ├───────────┬──────────────┤
        │管理公司              │                            │
        │(Management Company)│                            │
        ├───────────┼──────────────┤
        │電子郵件信箱:        │                            │
        │(E-mail Address)    │                            │
        ├───────────┼──────────────┤
        │託管銀行              │                            │
        │(Custodian Bank)    │                            │
        ├───────────┼──────────────┤
        │顧問公司              │                            │
        │(Advisory Company)  │                            │
        ├───────────┼──────────────┤
        │全球保管銀行          │                            │
        │(Global Custodian)  │                            │
        ├───────────┴──────────────┤
        │申請日期:                                          │
        │代理人:                                  (公司章)│
        │代表人:                                            │
        │聯絡人員:                                          │
        │聯絡電話:                                          │
        │電子郵件信箱:                                      │
        │保管銀行:                                          │
        ├──────────────────────────┤
        │檢附附件清單:                                      │
        ├─────────────┬────────────┤
        │大陸地區合格機構投資者:  │非「大陸地區合格機構投資│
        │1.符合本作業要點規定之成立│者」:                  │
        │  證明文件。              │1.符合本作業要點規定之身│
        │2.大陸地區證券主管機關核准│  份證明文件。          │
        │  合格機構投資者之證明文件│2.上市、上櫃股票公司之國│
        │  。                      │  外子公司或分公司切結確│
        │3.大陸地區外匯業務主管機關│  實取得大陸籍員工授權之│
        │  核准投資海外額度文件。  │  切結書正本。(僅大陸籍│
        │4.代理人授權書或代表人指派│  員工適用)            │
        │  書                      │3.上市、上櫃股票公司經主│
        │5.申請登記之大陸地區投資人│  管機關核准或申報生效發│
        │  親簽之登記表(英文版)。│  行新股或員工認股權憑證│
        │                          │  或買回其股份之證明文件│
        │                          │  影本。(僅大陸籍員工適│
        │                          │  用)                  │
        │                          │4.上市、上櫃股票公司董事│
        │                          │  會通過當次買回其股份轉│
        │                          │  讓予員工、發行員工認股│
        │                          │  權憑證或發行新股之議事│
        │                          │  錄影本。(僅大陸籍員工│
        │                          │  適用)                │
        │                          │5.外國發行人之股務代理機│
        │                          │  構出具大陸籍股東在該外│
        │                          │  國發行人所發行股票來臺│
        │                          │  上市或上櫃前已持有該發│
        │                          │  行人所發行股票之證明文│
        │                          │  件(僅大陸籍股東適用)│
        │                          │  。                    │
        │                          │6.主管機關及證交所或櫃買│
        │                          │  中心核准外國發行人來臺│
        │                          │  上市或上櫃之同意函影本│
        │                          │  (僅大陸籍股東適用)。│
        │                          │7.代理人授權書或代表人指│
        │                          │  派書。                │
        │                          │8.申請登記之大陸地區投資│
        │                          │  人親簽之登記表(英文版│
        │                          │  )。                  │
        └─────────────┴────────────┘
          申請人:                                             
          有權簽字人之姓名及簽名:                             
          職稱:                                               
          簽署日期: 

      2.檢附文件:大陸地區投資人申請辦理登記,應備齊下列文件:
      2.1 代理人授權書或代表人指派書。
      2.2 身分證明文件。
      2.2.1 大陸機構投資人:大陸主管機關核准成立及符合合格機構投
            資者之證書或函件。
      2.2.2 上市或上櫃公司國外子公司或分公司之大陸籍員工集合投資
            專戶:上市或上櫃公司之國外子公司或分公司於當地政府核
            發之成立證明文件。
      2.2.3 大陸籍股東
         (1)自然人:護照、身分證或其他附相片足資證明大陸籍及身
              分之文件。 
         (2)法人或其他合法之組織:大陸政府核發之成立證明文件。
      2.3 其他證明文件。
      2.3.1 大陸機構投資人
         (1)大陸地區證券主管機關核准合格機構投資者之證明文件。
         (2)大陸地區外匯業務主管機關核准投資海外額度文件。
      2.3.2 上市或上櫃公司國外子公司或分公司之大陸籍員工集合投資
            專戶
         (1)國外子公司或分公司切結確實取得大陸籍員工授權之切結
              書正本。
         (2)上市、上櫃公司經主管機關核准或申報生效發行新股或員
              工認股權憑證或買回其股份之證明文件影本。
         (3)上市、上櫃公司董事會通過當次依證券交易法第二十八條
              之二第一項第一款買回其股份轉讓予員工、依證券交易法
              第二十八條之三規定發行員工認股權憑證或依公司法第二
              百三十五條、二百六十七條發行新股之議事錄影本。
      2.3.3 大陸籍股東
         (1)由外國發行人之股務代理機構出具大陸籍股東在外國發行
              人於上市或上櫃前已持有該發行人所發行股票(或表彰股
              票之憑證)之證明文件。 
         (2)主管機關及證交所或櫃買中心核准外國發行人上市或上櫃
              之同意函影本。
      2.4 大陸機構投資人如於登記表聲明事項第 1  點勾選「避險」或
          「投資」及「避險」者,證交所或期交所得視需要請投資人或
          交易人提供基金章程或成立契約及投資或交易策略說明文件等
          相關文件。
(四)作業流程
      1.登記表資料傳輸:由申請登記之大陸地區投資人之代理人於證交
        所系統線上傳送該填具完成之申請登記資料,經系統線上檢核無
        誤後,證交所即製發「大陸地區投資人完成登記證明」,如表 3
        -2。

        表 3-2  大陸地區投資人完成登記證明
        ┌──────────────────────────┐
        │身份編號:                                          │
        ├──────────────────────────┤
        │證券商開立帳號為:920-926 開頭加三位流水號及一碼檢查│
        │                  碼                                │
        │                  (大陸機構投資人適用)            │
        │                  965-968 開頭加三位流水號及一碼檢查│
        │                  碼                                │
        │                  (外國發行人來臺上市、上櫃公司之大│
        │                  陸籍股東)                        │
        │                  969 開頭加三位流水號及一碼檢查碼  │
        │                  (上市、上櫃公司之國外子公司或分公│
        │                  司大陸籍員工集合投資專戶適用)    │
        ├──────────────────────────┤
        │證券商開戶身份碼:                                  │
        ├──────────────────────────┤
        │期貨商開戶身份碼:                                  │
        ├──────────────────────────┤
        │投資人帳戶名稱:                                    │
        ├──────────────────────────┤
        │投資人英文名稱:                                    │
        ├──────────────────────────┤
        │保管銀行:                                          │
        ├──────────────────────────┤
        │代理人:                                            │
        ├──────────────────────────┤
        │完成登記日期:                                      │
        ├──────────────────────────┤
        │扣繳單位統一編號:                                  │
        └──────────────────────────┘

      2.相關資料:申請登記之大陸地區投資人之代理人傳送申請登記資
        料至證交所系統後,檢送申請登記之大陸地區投資人親簽之登記
        表英文版(應與傳輸至證交所資料內容完全相同)連同登記表中
        文版,送證交所備查,由證交所定期進行相關資料之檢核,上述
        (三)申請文件第 2  項所述之文件由大陸地區投資人之代理人
        備齊留存。
      3.不予登記:大陸地區投資人辦理登記,有下列情形之一,證交所
        或期交所得不予登記:
      3.1 登記書件內容或事項有虛偽不實之情事者。
      3.2 登記書件不完備或應記載事項不充分,經通知五日限期補正,
          屆期不能完成補正者。
      3.3 違反大陸地區管理辦法、證券管理法令或期貨管理法令,情節
          重大者。
      3.4 依證券或期貨交易管理法令,經證券交易所或期貨交易所註銷
          登記。
二、變更
    已完成登記之大陸地區投資人,登記事項內容如有異動者,其代理人
    應即向證交所申請辦理變更登記。
(一)申請說明
      1.更名
        由大陸地區投資人或其代理人於證交所系統傳送「大陸地區投資
        人更名申請登記表」,如表 3-3-1,經系統線上檢核無誤後,即
        可列印「大陸地區投資人完成變更登記證明」,如表 3-4,並可
        逕至證券商或期貨商辦理開戶變更,相關書件資料無需送證交所
        備查,惟證交所或期交所得視需要隨時請投資人或交易人提供相
        關資料。

        表 3-3-1  大陸地區投資人更名申請登記表
        ┌──────────────────────────┐
        │身份編號:                                          │
        ├──────────────────────────┤
        │1.申請人                                            │
        ├─────────────┬────────────┤
        │舊中文名稱:              │舊英文名稱:            │
        ├─────────────┼────────────┤
        │新中文名稱:              │新英文名稱:            │
        ├─────────────┴────────────┤
        │2.代理(表)人及保管銀行                            │
        ├─────────────┬────────────┤
        │代理人:        (公司章)│保管銀行:              │
        ├─────────────┼────────────┤
        │聯絡人員:                │代表人:                │
        ├─────────────┼────────────┤
        │電話:                    │電子郵件信箱:          │
        ├─────────────┴────────────┤
        │3.型態                                              │
        ├─────────────┬────────────┤
        │大陸地區合格機構投資者(請│上市、上櫃公司之國外子公│
        │擇一勾選)                │司或分公司大陸籍員工集合│
        │類別:                    │投資專戶(請擇一勾選)  │
        │□開放型基金              │類別:                  │
        │□封閉型基金              │□國外分公司            │
        │□集合計畫                │□國外子公司            │
        │                          │外國企業來臺上市、上櫃公│
        │                          │司之大陸籍股東          │
        │                          │□大陸籍股東            │
        ├─────────────┴────────────┤
        │4.聲明事項:(自簽署日起生效)                      │
        ├─────────────┬────────────┤
        │ (1)依申請人之基金章程或│ (1)申請人所提供之文件│
        │      成立契約等文件,其投│      與內容屬實且無虛假│
        │      資或交易策略之性質,│      。                │
        │      聲明係屬投資或避險目│ (2)申請人絕不以不當手│
        │      的:(請務必勾選)  │      段干擾金融市場運作│
        │      ○投資              │      。                │
        │      ○避險              │                        │
        │ (2)申請人所提供之文件與│                        │
        │      內容屬實且無虛假。  │                        │
        │ (3)申請人絕不以不當手段│                        │
        │      干擾金融市場運作。  │                        │
        └─────────────┴────────────┘
          申請人:___________________________________
          有權簽字人之姓名及簽名:___________________
          職稱:_____________________________________
          簽署日期:_________________________________  

        表 3-4  大陸地區投資人完成變更登記證明
        ┌──────────────────────────┐
        │身份編號:                                          │
        ├──────────────────────────┤
        │戶名                                                │
        ├─────────────┬────────────┤
        │投資人新中文名稱:        │投資人舊中文名稱:      │
        ├─────────────┼────────────┤
        │投資人新英文名稱:        │投資人舊英名名稱:      │
        ├─────────────┴────────────┤
        │代理人及保管銀行                                    │
        ├─────────────┬────────────┤
        │新代理人:                │舊代理人:              │
        ├─────────────┼────────────┤
        │新保管銀行:              │舊保管銀行:            │
        ├─────────────┴────────────┤
        │完成變更登記日期:                                  │
        └──────────────────────────┘

      2.變更代理人或代表人
        由大陸地區投資人或其代理人於證交所系統傳送「大陸地區投資
        人變更代理人(或代表人)申請登記表」,如表 3-3-2,並列印
        「大陸地區投資人完成變更登記證明」,如表 3-4,即可逕至證
        券商或期貨商辦理開戶變更,相關書件資料無需送證交所備查,
        惟證交所或期交所得視需要隨時請投資人或交易人提供相關資料
        。
      3.其餘項目之變更
        除上述變更,登記表第五項其他基本資料之變更,由大陸地區投
        資人之代理人自行於證交所系統維護更新,相關書件資料無須送
        交證交所備查。

        表 3-3-2  大陸地區投資人變更代理人(或代表人)申請登記表
        ┌──────────────────────────┐
        │身份編號:                                          │
        ├──────────────────────────┤
        │1.申請人                                            │
        ├─────────────┬────────────┤
        │中文名稱:                │英文名稱:              │
        ├─────────────┴────────────┤
        │2.代理(表)人及保管銀行                            │
        ├─────────────┬────────────┤
        │舊代理人:                │舊保管銀行:            │
        ├─────────────┼────────────┤
        │新代理人:      (公司章)│新保管銀行:            │
        ├─────────────┼────────────┤
        │聯絡人員:                │新代表人:              │
        ├─────────────┼────────────┤
        │電話:                    │電子郵件信箱:          │
        └─────────────┴────────────┘

三、註銷
(一)申請作業說明
      1.申請註銷之大陸地區投資人,其代理人為保管銀行者,應於證交
        所系統傳送「大陸地區投資人註銷申請登記表」,如表 3-5,並
        將納稅代理委託書影本或臺北市國稅局出具同意函傳真至證交所
        確認後,即可列印完成註銷證明,如表 3-6,並至證券商或期貨
        商處辦理開戶註銷。
      2.申請註銷之大陸地區投資人,其代理人為期貨商者,應於證交所
        系統傳送「大陸地區投資人申請註銷登記表」,如表 3-5,並將
        表 3-5  傳真至證交所確認後,即可列印完成註銷證明,如表 3
        -6,並至期貨商處辦理開戶註銷。

      表 3-5  大陸地區投資人申請註銷登記表
      ┌───────────────────────────┐
      │身份編號                                              │
      ├───────────────────────────┤
      │1.申請人                                              │
      ├───────────────────────────┤
      │中文名稱:                                            │
      ├───────────────────────────┤
      │英文名稱:                                            │
      ├───────────────────────────┤
      │2.保管銀行及代理人                                    │
      ├───────────────────────────┤
      │保管銀行:                                            │
      ├───────────────────────────┤
      │代理人:                                    (公司章)│
      ├───────────────────────────┤
      │聯絡人員:                                            │
      ├───────────────────────────┤
      │電話:                                                │
      └───────────────────────────┘

      表 3-6  大陸地區投資人完成註銷登記證明
      ┌───────────────────────────┐
      │身份編號:                                            │
      ├───────────────────────────┤
      │投資人帳戶名稱:                                      │
      ├───────────────────────────┤
      │投資人英文名稱:                                      │
      ├───────────────────────────┤
      │保管銀行:                                            │
      ├───────────────────────────┤
      │代理人:                                              │
      ├───────────────────────────┤
      │完成註銷登記日期:                                    │
      └───────────────────────────┘
4
肆、投資編號之編碼原則
一、外資編號之編碼原則
    F 編號之編碼原則
┌─┬───────┬────────────────────┐
│類│境          內│          境                    外      │
│  ├───┬───┼───┬────────────────┤
│別│華僑及│外國機│華僑及│外國機構投資人                  │
│  │外國自│構投資│外國自├──┬──┬────┬──┬──┤
│  │然人  │人    │然人  │銀行│保險│基金型態│證券│其他│
│  │      │      │      │    │公司│        │商或│    │
│  │      │      │      │    │    │        │期貨│    │
│  │      │      │      │    │    │        │商  │    │
├─┼───┴───┴───┴──┴──┴────┴──┴──┤
│F │                          F                             │
├─┼────────────────────────────┤
│N1│1 日本  2 美國  3 英國  4 其他歐洲國家  5 香港、澳門    │
│  │6 紐澳  7 其他(如加拿大、新加坡等)                    │
├─┼───┬───┬───┬──┬──┬────┬──┬──┤
│N2│8     │8     │7     │1   │2   │3       │4   │5   │
├─┼───┼───┼───┼──┼──┼────┼──┼──┤
│  │      │      │      │9000│9000│        │9000│9000│
│N3│50001 │00001 │50001 │1   │1   │90001   │1   │1   │
│││  │  │  │  │ │   │ │ │ │ │ │     │ │ │ │ │
│N7│99999 │50000 │99999 │9999│9999│99999   │9999│9999│
│  │      │      │      │9   │9   │        │9   │9   │
├─┼───┴───┴───┴──┴──┴────┴──┴──┤
│N8│                        檢查碼                          │
├─┼───┬───┬───┬────────────────┤
│證│      │      │      │                                │
│券│998   │998   │997   │990-996                         │
│帳│958   │958   │957   │950-956                         │
│號│      │      │      │                                │
├─┼───┼───┼───┼────────────────┤
│證│      │      │      │                                │
│券│404   │403   │404   │401                             │
│身│      │      │      │                                │
│分│      │      │      │                                │
│碼│      │      │      │                                │
├─┼───┼───┼───┼────────────────┤
│期│      │      │      │                                │
│貨│I     │B     │J     │A                               │
│身│      │      │      │                                │
│分│      │      │      │                                │
│碼│      │      │      │                                │
└─┴───┴───┴───┴────────────────┘
    G、H  編號之編碼原則
┌─┬───────┬────────────────────┐
│類│境          內│          境                    外      │
│  ├───┬───┼───┬────────────────┤
│別│華僑及│外國機│華僑及│外國機構投資人                  │
│  │外國自│構投資│外國自├──┬──┬────┬──┬──┤
│  │然人  │人    │然人  │銀行│保險│基金型態│證券│其他│
│  │      │      │      │    │公司│        │商或│    │
│  │      │      │      │    │    │        │期貨│    │
│  │      │      │      │    │    │        │商  │    │
├─┼───┴───┴───┴──┴──┴────┴──┴──┤
│G/│                        G/H                             │
│H │                                                        │
├─┼────────────────────────────┤
│N1│1 日本  2 美國  3 英國  4 其他歐洲國家  5 香港、澳門    │
│  │6 紐澳  7 其他(如加拿大、新加坡等)                    │
├─┼───┬───┬───┬──┬──┬────┬──┬──┤
│N2│8     │8     │7     │1   │2   │3       │4   │5   │
├─┼───┼───┼───┼──┼──┼────┼──┼──┤
│  │      │      │      │0000│0000│        │0000│0000│
│N3│50001 │00001 │50001 │1   │1   │00001   │1   │1   │
│││  │  │  │  │ │   │ │ │ │ │ │     │ │ │ │ │
│N7│99999 │50000 │99999 │9999│9999│99999   │9999│9999│
│  │      │      │      │9   │9   │        │9   │9   │
├─┼───┴───┴───┴──┴──┴────┴──┴──┤
│N8│                        檢查碼                          │
├─┼───┬───┬───┬────────────────┤
│證│      │      │      │                                │
│券│998   │998   │997   │990-996                         │
│帳│958   │958   │957   │950-956                         │
│號│      │      │      │                                │
├─┼───┼───┼───┼────────────────┤
│證│      │      │      │                                │
│券│404   │403   │404   │401                             │
│身│      │      │      │                                │
│分│      │      │      │                                │
│碼│      │      │      │                                │
├─┼───┼───┼───┼────────────────┤
│期│      │      │      │                                │
│貨│I     │B     │J     │A                               │
│身│      │      │      │                                │
│分│      │      │      │                                │
│碼│      │      │      │                                │
└─┴───┴───┴───┴────────────────┘
二、陸資編號之編碼原則
    C 編號之編碼原則
┌─┬─────┬──────────────────────┐
│類│境內      │境外                                        │
│別├──┬──┼──┬───────────────────┤
│  │大陸│大陸│大陸│大陸地區機構投資人                    │
│  │地區│地區│地區│                                      │
│  │自然│機構│自然│                                      │
│  │人  │投資│人  │                                      │
│  │    │人  │    │                                      │
│  ├──┼──┼──┼──┬──┬──┬──┬──┬────┤
│  │(保│(保│(保│銀行│保險│基金│證券│其他│上市、櫃│
│  │留)│留)│留)│(保│公司│型態│商或│(保│公司之國│
│  │    │    │    │留)│(保│    │期貨│留)│外子公司│
│  │    │    │    │    │留)│    │商(│    │或分公司│
│  │    │    │    │    │    │    │保留│    │大陸籍員│
│  │    │    │    │    │    │    │)  │    │工集合投│
│  │    │    │    │    │    │    │    │    │資專戶;│
│  │    │    │    │    │    │    │    │    │上市、櫃│
│  │    │    │    │    │    │    │    │    │之外國公│
│  │    │    │    │    │    │    │    │    │司大陸籍│
│  │    │    │    │    │    │    │    │    │股東    │
├─┼──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴────┤
│C │C                                                       │
├─┼────────────────────────────┤
│N1│0                                                       │
├─┼──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬────┤
│N2│8   │8   │7   │1   │2   │3   │4   │5   │9       │
├─┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼────┤
│N3│5000│0000│5000│0000│0000│0000│0000│0000│00001   │
│││1   │1   │1   │1   │1   │1   │1   │1   │ │     │
│N7│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │        │
│  │9999│5000│9999│9999│9999│9999│9999│9999│99999   │
│  │9   │0   │9   │9   │9   │9   │9   │9   │        │
├─┼──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴────┤
│N8│檢查碼                                                  │
├─┼──┬──┬──┬──────────────┬────┤
│證│928 │928 │927 │920-926                     │大陸籍股│
│券│    │    │    │                            │東:    │
│帳│    │    │    │                            │965-968 │
│號│    │    │    │                            │國外子公│
│  │    │    │    │                            │司或分公│
│  │    │    │    │                            │司:969 │
├─┼──┼──┼──┼──────────────┼────┤
│證│704 │703 │702 │701                         │705     │
│券│    │    │    │                            │        │
│身│    │    │    │                            │        │
│份│    │    │    │                            │        │
│碼│    │    │    │                            │        │
├─┼──┼──┼──┼──────────────┴────┤
│期│U   │S   │V   │T                                     │
│貨│    │    │    │                                      │
│身│    │    │    │                                      │
│份│    │    │    │                                      │
│碼│    │    │    │                                      │
└─┴──┴──┴──┴───────────────────┘
5
伍、原 QFII 分戶補辦登記
一、申請補辦登記
(一)由原 QFII 分戶之代理人(或代表人)於證交所繫統輸入 F  編號
      。
(二)系統自動產製「臺灣證券交易所原 QFII 分戶身份申請補辦為主戶
      登記表」,如表 5-1,其中原分戶 F  編號、原分戶中、英文名稱
      自動產生,其餘資料由該境外華僑及外國人代理人(或代表人)填
      具完成。

      表 5-1  原 QFII 分戶身份申請補辦為主戶登記表
      ┌──────────────────────────┐
      │原分戶登記資料:(系統自動給出)                    │
      ├──────────────────────────┤
      │原分戶 F  編號:                                    │
      ├──────────────────────────┤
      │原分戶中文名稱:                                    │
      ├──────────────────────────┤
      │原分戶英文名稱:                                    │
      ├──────────────────────────┤
      │1.申請人                                            │
      ├──────────────────────────┤
      │  中文名稱:                                        │
      ├──────────────────────────┤
      │  英文名稱:                                        │
      │  (須與所檢附之文件完全一致)                      │
      ├──────────────────────────┤
      │  成立日期:西元      年       月       日          │
      ├──────────────────────────┤
      │2.國別                                              │
      ├──────────────────────────┤
      │  □  1.日本                                        │
      ├──────────────────────────┤
      │  □  2.美國                                        │
      ├──────────────────────────┤
      │  □  3.英國                                        │
      ├──────────────────────────┤
      │  □  4.其他歐洲國家(國名:                      )│
      ├──────────────────────────┤
      │  □  5A. 香港        □  5B. 澳門                  │
      ├──────────────────────────┤
      │  □  6A. 紐西蘭      □  6B. 澳洲                  │
      ├──────────────────────────┤
      │  □  7.其他(國名:                              )│
      ├──────────────────────────┤
      │3.型態(請就所屬非基金型態或基金型態擇一勾選)      │
      ├────────────┬─────────────┤
      │□基金型態              │□非基金型態              │
      ├────────────┼─────────────┤
      │類別:                  │類別:                    │
      │  □公司型基金          │  □銀行                  │
      │  □信託型基金          │  □保險公司              │
      │  □合夥型基金          │  □證券商或期貨商        │
      │  □退休型基金          │  □其他(請敘明:     ) │
      │  □共同基金            │                          │
      │  □單位信託            │                          │
      │  □其他型基金(請敘明:│                          │
      │        )              │                          │
      ├────────────┴─────────────┤
      │4.聲明事項:(自簽署日起生效)                      │
      ├────────────┬─────────────┤
      │(1) 依申請人之基金章程│(1) 申請人擬匯入 貴國投│
      │      或成立契約等文件,│      資有價證券或從事期貨│
      │      其投資或交易策略之│      交易之資金非來自臺灣│
      │      性質,聲明係屬投資│      或大陸地區。        │
      │      或避險目的:      │(2) 申請人所提供之文件與│
      │      (請務必勾選)    │      內容屬實且無虛假。  │
      │      ○投資            │(3) 申請人絕不以不當手段│
      │      ○避險            │      干擾金融市場運作。  │
      │(2)申請人所提供之文件 │                          │
      │     與內容屬實且無虛假 │                          │
      │     。                 │                          │
      │(3)申請人絕不以不當手 │                          │
      │     段干擾金融市場運作 │                          │
      │     。                 │                          │
      ├────────────┴─────────────┤
      │5.股東背景資料(基金型態者可無須填寫)              │
      ├──────┬────┬───┬──────────┤
      │*持股前三名│  名  稱│國  籍│統一編號或身份證號碼│
      │  或持股比例├────┼───┼──────────┤
      │  達5%以上│        │      │                    │
      │  (含)之股│        │      │                    │
      │  東,請填寫│        │      │                    │
      │  名稱與國籍│        │      │                    │
      │  。        │        │      │                    │
      │*上述股東屬│        │      │                    │
      │  中華民國籍│        │      │                    │
      │  者,請填註│        │      │                    │
      │  營利事業統│        │      │                    │
      │  一編號或身│        │      │                    │
      │  分證號碼。│        │      │                    │
      ├──────┴────┴───┴──────────┤
      │6.其他基本資料(以下資料如無者請填」N/A」)         │
      ├─────────────┬────────────┤
      │                          │名稱                    │
      ├─────────────┼────────────┤
      │管理公司                  │                        │
      │(Management Company)    │                        │
      │Email:                   │                        │
      ├─────────────┼────────────┤
      │受託公司                  │                        │
      │(Trustee Company ;信託型│                        │
      │基金請務必填寫,並由受託公│                        │
      │司於本申請登記表簽署)    │                        │
      ├─────────────┼────────────┤
      │顧問公司                  │                        │
      │(Advisory Company)      │                        │
      ├─────────────┼────────────┤
      │全球保管銀行              │                        │
      │(Global Custodian)      │                        │
      ├─────────────┴────────────┤
      │申請日期:                                          │
      │代理人:                                  (公司章)│
      │代表人:                                            │
      │聯絡人員:                                          │
      │聯絡電話:                                          │
      │電子郵件信箱:                                      │
      │保管銀行:                                          │
      └──────────────────────────┘
        申請人:___________________________________
        有權簽字人之姓名及簽名:___________________
        職稱:_____________________________________
        簽署日期:_________________________________

        ˙Exhibit 5-1
          Offshore Foreign Institutional Investor Registration 
          Form (for Original QFII Sub-Account Registration as
          FINI)
      ┌──────────────────────────┐
      │Information of QFII Sub-Account:                   │
      ├──────────────────────────┤
      │F number of the QFII Sub-Account:                  │
      ├──────────────────────────┤
      │QFII Sub-Account Name in Chinese:                  │
      ├──────────────────────────┤
      │QFII Sub-Account Name in English:                  │
      ├──────────────────────────┤
      │1.Applicant                                         │
      ├──────────────────────────┤
      │  Name in Chinese:                                 │
      ├──────────────────────────┤
      │  Name in English:                                 │
      │  (Applicant's name shall be same as indicated on  │
      │    supporting identification documents)           │
      ├──────────────────────────┤
      │  Establishment Date:                              │
      ├──────────────────────────┤
      │2.Nationality                                       │
      ├──────────────────────────┤
      │  □  1.Japan                                       │
      ├──────────────────────────┤
      │  □  2.United States                               │
      ├──────────────────────────┤
      │  □  3.United Kingdom                              │
      ├──────────────────────────┤
      │  □  4.Other European Country  ___________________1│
      ├──────────────────────────┤
      │  □  5A. Hong Kong   □  5B. Macao                 │
      ├──────────────────────────┤
      │  □  6A. New Zealand □  6B. Australia             │
      ├──────────────────────────┤
      │  □  7.Others                  ___________________1│
      ├──────────────────────────┤
      │3.Type of Applicant(Please check applicable box and│
      │  fill in relevant information, as appropriate)    │
      ├────────────┬─────────────┤
      │□  If Applicant is a   │□  If Applicant is not a │
      │    fund.               │    fund.                 │
      ├────────────┼─────────────┤
      │Type:                   │Type:                     │
      │Applicant is            │Applicant is              │
      │□ a fund established as│□ a bank.                │
      │   a corporation.       │                          │
      │                        │□ an insurance company   │
      │□ a trust fund.        │                          │
      │                        │□ a securities firm. or  │
      │□ a fund established as│   FCM                    │
      │   a partnership.       │                          │
      │                        │□ Others ____________2   │
      │□ a pension fund.      │                          │
      │                        │                          │
      │□ a mutual fund.       │                          │
      │                        │                          │
      │□ a unit trust.        │                          │
      │                        │                          │
      │□ Others ___________2  │                          │
      ├────────────┴─────────────┤
      │4.Declaration:(effective from the date this       │
      │  registration form is signed)                     │
      ├────────────┬─────────────┤
      │(1) Pursuant to the   │(1) The funds to be     │
      │      Articles or       │      remitted by the     │
      │      Memorandum of     │      applicant to invest │
      │      Incorporation or  │      in ROC securities or│
      │      other constitutive│      to trade ROC futures│
      │      documents or      │      will not come from  │
      │      agreements for    │      Taiwan or Mainland  │
      │      establishment of  │      China.              │
      │      the applicant, the│                          │
      │      nature of         │(2) The documents and   │
      │      applicant's       │      information provided│
      │      overall investment│      by the applicant are│
      │      or trading        │      true and correct.   │
      │      strategy is for   │                          │
      │      the following     │(3) The applicant will  │
      │      purposes(Please  │      not use unjust      │
      │      check the         │      measures to         │
      │      appropriate box) │      affect the fairness │
      │                        │      or order of the ROC │
      │      □ investment     │      financial/securities│
      │      □ hedging        │      market.             │
      │                        │                          │
      │(2) The documents and │                          │
      │      the contents      │                          │
      │      provided by the   │                          │
      │      applicant are true│                          │
      │      and accurate.     │                          │
      │                        │                          │
      │(3) The applicant will│                          │
      │      not use unjust    │                          │
      │      measures to affect│                          │
      │      the fairness or   │                          │
      │      order of the ROC  │                          │
      │      financial/        │                          │
      │      securities market.│                          │
      │                        │                          │
      ├────────────┴─────────────┤
      │5.Background Information on Applicant(if the       │
      │  applicant is not a fund)                         │
      ├──────┬──┬──────┬─────────┤
      │Top Three   │Name│Nationality │R.O.C. Business   │
      │Shareholders│    │            │Registration No.  │
      │or          │    │            │or Identification │
      │Shareholders│    │            │No.               │
      │who own 5%  ├──┼──────┼─────────┤
      │or more of  │    │            │                  │
      │Applicant's │    │            │                  │
      │share       │    │            │                  │
      │capital.    │    │            │                  │
      │            │    │            │                  │
      │*If any of │    │            │                  │
      │the sharehol│    │            │                  │
      │ders holds  │    │            │                  │
      │R.O.C. natio│    │            │                  │
      │nality,     │    │            │                  │
      │please      │    │            │                  │
      │complete the│    │            │                  │
      │business reg│    │            │                  │
      │istration   │    │            │                  │
      │number or id│    │            │                  │
      │entificati  │    │            │                  │
      ├──────┴──┴──────┴─────────┤
      │6.Other Information(Please mark N/A, if such item  │
      │  is not applicable)                               │
      ├─────────────┬────────────┤
      │                          │Name                    │
      ├─────────────┼────────────┤
      │Asset Management Company  │                        │
      │                          │                        │
      ├─────────────┼────────────┤
      │Trustee(If applicant is a│                        │
      │trust, name of his trustee│                        │
      │must be filled in and this│                        │
      │registration form must be │                        │
      │signed by the trustee.)  │                        │
      ├─────────────┼────────────┤
      │Advisory Company          │                        │
      │                          │                        │
      ├─────────────┼────────────┤
      │Global Custodian          │                        │
      │                          │                        │
      ├─────────────┴────────────┤
      │Application Date:                                   │
      │                                                    │
      │Information of Applicant's Taiwan Agent /           │
      │Representative:                                     │
      │                                                    │
      │Name:                                               │
      │                                                    │
      │Contact Person:                                     │
      │                                                    │
      │Telephone Number:                                   │
      │                                                    │
      │E-mail Address:                                     │
      │                                                    │
      │Taiwan Custodian:                                   │
      │                                                    │
      ├──────────────────────────┤
      │Attachments:                                        │
   │1. Power of Attorney to Agent or Letter of Appoint- │
      │   ment to Representative.                          │
      │2. Documents evidencing that the applicant meets the│
      │   qualification required by Paragraph 2 of Article │
      │   3, of the Regulations Governing Securities       │
      │   Investment by Overseas Chinese and Foreign       │
      │   Nationals.                                       │
      │3. Registration form in English signed by applicant.│
      └──────────────────────────┘  
        Applicant: _________________________________________

        Name and Signature 
        of Authorized Signatory: ___________________________
        Title: _____________________________________________

        Execution Date: ____________________________________

(三)作業流程:由分戶之代理人(或代表人)於證交所繫統線上傳送該
      填具完成之申請補辦登記資料,經系統線上檢核無誤後,即可於證
      交所繫統線上列印完成補辦登記證明,如表 5-2。

      表 5-2  原 QFII 分戶身份完成補辦登記證明
      ┌───────────────────────────┐
      │身份編號:                                            │
      ├───────────────────────────┤
      │證券商開立帳號為:九九開頭加四位流水號(九九七及九九八│
      │                  除外)及一碼檢查碼                  │
      ├───────────────────────────┤
      │身份碼:                                              │
      ├───────────────────────────┤
      │投資人帳戶名稱:                                      │
      ├───────────────────────────┤
      │投資人英文名稱:                                      │
      ├───────────────────────────┤
      │保管銀行:                                            │
      ├───────────────────────────┤
      │代理人:                                              │
      ├───────────────────────────┤
      │完成補辦登記日期:                                    │
      └───────────────────────────┘
6
陸、在同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶登錄
一、境外外國機構投資人或大陸機構投資人符合下列條件之一,得於同一
    證券經紀商(含各分公司)開立二個以上投資交易帳戶,惟原外國專
    業投資機構(QFII)分戶除已完成申請補辦登記為境外外國機構投資
    人身份者外,不得申請。
(一)投資策略委請外部經理人操作。
(二)內部投資作業使用不同交易平台。如:
      1 不同分支機構須以不同帳戶區分。
      2 內部不同交易單位或交易員操作管理帳戶之需求。
      3 自營與客戶部位須以不同帳戶區分之需求。
      4 不同保單須以不同帳戶區分。
(三)指派不同外部帳戶管理者(如國際證券商或全球保管銀行)操作管
      理帳戶之需求。
(四)其他經主管機關核定者。
二、由境外外國機構投資人或大陸機構投資人之代理人(或代表人)於證
    交所繫統線上傳送填具完成之「同一證券經紀商開設二個以上交易帳
    戶申請登記表」(如表 6-1),將境外外國機構投資人或大陸機構投
    資人親簽之在同一證券經紀商開立二個以上交易帳戶指示信,連同「
    同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶申請登記表」傳真至證交所確
    認,境外外國機構投資人或大陸機構投資人之代理人(或代表人)始
    得憑列印之「同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶完成登記證明」
    (如表 6-2),及境外外國機構投資人或大陸機構投資人親簽之申請
    開戶函件,向證券經紀商辦理。

    表 6-1  同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶申請登記表
    ┌────────────────────────────┐
    │申請人登記之基本資料 (1-3 項資料系統自動給出)           │
    ├────────────────────────────┤
    │1.身份編號:                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │2.投資人                                                │
    ├──────────────┬─────────────┤
    │  中文名稱:                │英文名稱:                │
    ├──────────────┴─────────────┤
    │3.代理 (表) 人及保管銀行                                │
    ├──────────────┬─────────────┤
    │代理 (表) 人:    (公司章)  │保管銀行:                │
    ├──────────────┴─────────────┤
    │同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶 (前已登錄資料系統自動│
    │給出)                                                   │
    ├────────────────────────────┤
    │1.交易帳戶一                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │符合規定條件:                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │請輸入欲附加之名稱:                                    │
    │中文名稱:                                              │
    │英文名稱:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │2.交易帳戶二                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件:                                        │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │請輸入欲附加之名稱:                                    │
    │中文名稱:                                              │
    │英文名稱:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │3.交易帳戶三                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件:                                        │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │請輸入欲附加之名稱:                                    │
    │中文名稱:                                              │
    │英文名稱:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │4.交易帳戶四                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │符合規定條件:                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │請輸入欲附加之名稱:                                    │
    │中文名稱:                                              │
    │英文名稱:                                              │
    └────────────────────────────┘
      (上表中有關同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶,可依境外外
      國機構投資人之需求,增加交易帳戶資料之輸入)

    表 6-2  同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶完成登記證明
    ┌────────────────────────────┐
    │身份編號:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │證券商開立帳號為:九九開頭加四位流水號 (九九七及九九八除│
    │                  外) 及一碼檢查碼                      │
    │                  九九七開頭加三位流水號及一碼檢查碼    │
    ├────────────────────────────┤
    │證券商開戶身份碼:                                      │
    ├────────────────────────────┤
    │投資人帳戶名稱:                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │投資人英文名稱:                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │保管銀行:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │代理人:                                                │
    ├────────────────────────────┤
    │已完成登錄同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶資料        │
    ├────────────────────────────┤
    │1.交易帳戶戶名一                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │中文名稱:                                              │
    │英文戶名:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │已完成登記日期:                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │2.交易帳戶戶名二                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │中文名稱:                                              │
    │英文戶名:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │已完成登記日期:                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │3.交易帳戶戶名三                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │中文名稱:                                              │
    │英文戶名:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │已完成登記日期:                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │4.交易帳戶戶名四                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │中文名稱:                                              │
    │英文戶名:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │已完成登記日期:                                        │
    └────────────────────────────┘
      註:請依完成登記證明之帳戶名稱辦理開戶。
      (上表中有關已完成登錄同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶,
      可依境外外國機構投資人之需求,增加交易帳戶戶名資料)

三、前項申請開戶函件,應敘明申請開戶理由,並提供下列證明文件:
(一)因投資策略委請外部經理人操作者:
      1.投資管理合約影本;或
      2.外部經理人出具確認與該境外外國機構投資人或大陸機構投資人
        委託管理操作關係之信函。
(二)因內部投資作業使用不同交易平台者:
      境外外國機構投資人或大陸機構投資人之內部投資作業說明及無虛
      偽不實之聲明書。
(三)因指派不同外部帳戶管理者:
      1.管理合約影本;或
      2.外部帳戶管理人出具確認與該境外外國機構投資人或大陸機構投
        資人委託管理關係之信函。
四、證券經紀商應依完成登錄之中文名稱附加於境外外國機構投資人或大
    陸機構投資人名稱後辦理開戶,以明確區分同一投資人之各個不同帳
    戶之權責,以利管理。
五、更名
    由境外華僑及外國人、大陸機構投資人之代理人(或代表人)於證交
    所繫統線上傳送填具完成之「同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶
    更名申請登記表」(如表 6-3)。將境外外國機構投資人或大陸機構
    投資人親簽之在同一證券經紀商開立二個以上交易帳戶更名指示信,
    連同「同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶更名申請登記表」傳真
    至證交所確認,境外外國機構投資人或大陸機構投資人之代理人(或
    代表人)始得憑列印之「同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶更名
    完成登記證明」(如表 6-4),及境外外國機構投資人或大陸機構投
    資人親簽之更名申請函件,向證券經紀商辦理更名。
六、註銷
    由境外華僑及外國人、大陸機構投資人之代理人(或代表人)於證交
    所繫統線上傳送填具完成之「同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶
    註銷申請登記表」(如表 6-5)。將境外外國機構投資人或大陸機構
    投資人親簽之在同一證券經紀商開立二個以上交易帳戶註銷指示信,
    連同「同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶註銷申請登記表」傳真
    至證交所確認,境外外國機構投資人或大陸機構投資人之代理人(或
    代表人)始得憑列印之「同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶註銷
    完成登記證明」(如表 6-6),及境外外國機構投資人或大陸機構投
    資人親簽之註銷申請函件,向證券經紀商辦理註銷。

    表 6-3  同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶更名申請登記表
    ┌────────────────────────────┐
    │申請人登記之基本資料 (1-3 項資料系統自動給出)           │
    ├────────────────────────────┤
    │1.身份編號:                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │2.投資人                                                │
    ├──────────────┬─────────────┤
    │中文名稱:                  │英文名稱:                │
    ├──────────────┴─────────────┤
    │3.代理 (表) 人及保管銀行                                │
    ├──────────────┬─────────────┤
    │代理 (表) 人:    (公司章)  │保管銀行:                │
    ├──────────────┴─────────────┤
    │同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶 (前已登錄資料系統自動│
    │給出,請點遛卻更名帳戶)                                 │
    ├────────────────────────────┤
    │1.交易帳戶一                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │符合規定條件:                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │請輸入卻修訂之附加名稱:                                │
    │舊中文名稱:                                            │
    │舊英文名稱:                                            │
    │新中文名稱:                                            │
    │新英文名稱:                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │2.交易帳戶二                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件:                                        │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │請輸入卻修訂之附加名稱:                                │
    │舊中文名稱:                                            │
    │舊英文名稱:                                            │
    │新中文名稱:                                            │
    │新英文名稱:                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │3.交易帳戶三                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件:                                        │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │請輸入卻修訂之附加名稱:                                │
    │舊中文名稱:                                            │
    │舊英文名稱:                                            │
    │新中文名稱:                                            │
    │新英文名稱:                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │4.交易帳戶四                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │符合規定條件:                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │請輸入卻修訂之附加名稱:                                │
    │舊中文名稱:                                            │
    │舊英文名稱:                                            │
    │新中文名稱:                                            │
    │新英文名稱:                                            │
    └────────────────────────────┘

    表 6-4  同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶更名完成登記證明
    ┌────────────────────────────┐
    │身份編號:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │證券商開立帳號為:                                      │
    ├────────────────────────────┤
    │證券商開戶身份碼:                                      │
    ├────────────────────────────┤
    │投資人帳戶名稱:                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │投資人英文名稱:                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │保管銀行:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │代理人:                                                │
    ├────────────────────────────┤
    │已完成登錄同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶資料        │
    ├────────────────────────────┤
    │1.交易帳戶戶名一                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │舊帳戶戶名:                                            │
    │舊英文戶名:                                            │
    │新帳戶戶名:                                            │
    │新英文戶名:                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │完成更名登記日期:                                      │
    ├────────────────────────────┤
    │2.交易帳戶戶名二                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │舊帳戶戶名:                                            │
    │舊英文戶名:                                            │
    │新帳戶戶名:                                            │
    │新英文戶名:                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │完成更名登記日期:                                      │
    ├────────────────────────────┤
    │3.交易帳戶戶名三                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │舊帳戶戶名:                                            │
    │舊英文戶名:                                            │
    │新帳戶戶名:                                            │
    │新英文戶名:                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │完成更名登記日期:                                      │
    ├────────────────────────────┤
    │4.交易帳戶戶名四                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │舊帳戶戶名:                                            │
    │舊英文戶名:                                            │
    │新帳戶戶名:                                            │
    │新英文戶名:                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │完成更名登記日期:                                      │
    └────────────────────────────┘

    表 6-5  同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶註銷申請登記表
    ┌────────────────────────────┐
    │申請人登記之基本資料 (1-3 項資料系統自動給出)           │
    ├────────────────────────────┤
    │1.身份編號:                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │2.投資人                                                │
    ├──────────────┬─────────────┤
    │中文名稱:                  │英文名稱:                │
    ├──────────────┴─────────────┤
    │3.代理 (表) 人及保管銀行                                │
    ├──────────────┬─────────────┤
    │代理 (表) 人:    (公司章)  │保管銀行:                │
    ├──────────────┴─────────────┤
    │同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶 (前已登錄資料系統自動│
    │給出,請點選欲註銷帳戶)                                 │
    ├────────────────────────────┤
    │1.交易帳戶一                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │符合規定條件:                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │中文名稱:                                              │
    │英文名稱:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │2.交易帳戶二                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件:                                        │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │中文名稱:                                              │
    │英文名稱:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │3.交易帳戶三                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件:                                        │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │中文名稱:                                              │
    │英文名稱:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │4.交易帳戶四                                            │
    ├────────────────────────────┤
    │符合規定條件:                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │中文名稱:                                              │
    │英文名稱:                                              │
    └────────────────────────────┘

    表 6-6  同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶註銷完成登記證明
    ┌────────────────────────────┐
    │身份編號:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │證券商開立帳號為:                                      │
    ├────────────────────────────┤
    │證券商開戶身份碼:                                      │
    ├────────────────────────────┤
    │投資人帳戶名稱:                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │投資人英文名稱:                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │保管銀行:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │代理人:                                                │
    ├────────────────────────────┤
    │已完成登錄同一證券經紀商開設二個以上交易帳戶資料        │
    ├────────────────────────────┤
    │1.交易帳戶戶名一                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │中文名稱:                                              │
    │英文戶名:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │完成註銷登記日期:                                      │
    ├────────────────────────────┤
    │2.交易帳戶戶名二                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │中文名稱:                                              │
    │英文戶名:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │完成註銷登記日期:                                      │
    ├────────────────────────────┤
    │3.交易帳戶戶名三                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │中文名稱:                                              │
    │英文戶名:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │完成註銷登記日期:                                      │
    ├────────────────────────────┤
    │4.交易帳戶戶名四                                        │
    ├────────────────────────────┤
    │符合之規定條件                                          │
    │□投資策略委請外部經理人操作                            │
    │□內部投資作業使用不同交易平台                          │
    │□指派不同外部帳戶管理者 (如國際證券或全球保管銀行) 操作│
    │  管理帳戶之需求                                        │
    │□其他經主管機關核定者                                  │
    ├────────────────────────────┤
    │中文名稱:                                              │
    │英文戶名:                                              │
    ├────────────────────────────┤
    │完成註銷登記日期:                                      │
    └────────────────────────────┘
7
柒、本要點由證交所會同期交所擬定,報奉主管機關核定後公告實施,修
    正時亦同。