證券商有左列情事之一者，應先報經本會核准： 一、變更機構名稱。 二、變更資本額、營運資金或營業所用資金。 三、變更機構或分支機構營業處所。 四、受讓或讓與其他證券商之全部或主要部分營業或財產。 五、合併或解散。 六、投資外國證券商。 七、其他經本會規定應先報經核准之事項。 證券商與證券交易所訂立有價證券集中交易市場使用契約者，前項所列須先報經核准之事 項，應送由證券交易所轉送本會；未訂立者，應送由證券商同業公會轉送本會。