法令規章

名  稱:

證券商管理規則 

Regulations Governing Securities Firms

公發布日: 民國 77 年 11 月 24 日
修正日期: 民國 109 年 10 月 29 日
全文 異動條文立法說明
59. 中華民國一百零九年十月二十九日金融監督管理委員會金管證券字第
    1090364783  號令修正發布第 21、32-1 條條文;增訂第 14-6、
    35-2、68-1  條條文
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58. 中華民國一百零九年二月三日金融監督管理委員會金管證券字第 109
    0360209 號令修正發布第 19、31-3 條條文
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57. 中華民國一百零九年一月十五日金融監督管理委員會金管證券字第 1
    080362060 號令修正發布第 45-1 條條文
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56. 中華民國一百零六年十二月五日金融監督管理委員會金管證券字第 1
    060045983 號令修正發布第 13、14、19、19-3、19-4、19-6、19-7 
    、38、53  條條文;增訂第 52-1 條條文
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55. 中華民國一百零五年八月二日金融監督管理委員會金管證券字第 105
    0027828 號令修正發布第 14 條條文
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54. 中華民國一百零四年十一月十二日金融監督管理委員會金管證券字第
    1040044236  號令修正發布第 19-7、24、31、33、36-2、40、41 條
    條文
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53. 中華民國一百零四年七月三日金融監督管理委員會金管證券字第 104
    0024927 號令修正發布第 5、53、54  條條文
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52. 中華民國一百零四年四月二十八日金融監督管理委員會金管證券字第
    1040014014  號令修正發布第 9  條條文;增訂第 45-1 條條文
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51. 中華民國一百零四年二月四日金融監督管理委員會金管證券字第 104
    0001299 號令修正發布第 5、9、13、18、19、19-2~19-4、26、38 
    、50、64  條條文
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50. 中華民國一百零三年六月二十七日金融監督管理委員會金管證交字第
    1030024095  號令修正發布第 37-1、69 條條文;除第 37-1 條條文
    自一百零三年六月三十日施行外,餘均自發布日施行
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49. 中華民國一百零二年十二月三十日金融監督管理委員會金管證券字第
    1020052856  號令修正發布第 2、7、14-1、14-3、16、19-1~19-3 
    、19-6、19-7、23、26、31~31-4、32-1、37、50、69  條條文;增
    訂第 37-1 條條文;刪除第 14-2 條條文;除第 37、37-1 條自一百
    零三年一月六日施行外,自發布日施行
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48. 中華民國一百零一年十月十一日金融監督管理委員會金管證券字第 1
    010037166 號令修正發布第 16、19、19-1、19-4、19-6、26、31-1 
    、47、49-1、55、69  條條文;刪除第 60~62-7 條條文及第六章第
    一節至第四節節名;除第 16、47 條自一百零二會計年度施行外,餘
    自發布日施行
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47. 中華民國一百零一年一月十日行政院金融監督管理委員會金管證券字
    第 1000064258 號令修正發布第 10、13、18、19、19-6、21、26、2
    8、37、46、47、49-1、50、59、63、64 條條文;增訂第 18-1 條條
    文
    中華民國一百零一年二月三日行政院院臺規字第 1010122318 號公告
    第 26 條第 1  項第 7  款所列屬「行政院公平交易委員會」之權責
    事項,自一百零一年二月六日起改由「公平交易委員會」管轄
    中華民國一百零一年六月二十五日行政院院臺規字第 1010134960 號
    公告第 2  條第 1  項所列屬「行政院金融監督管理委員會」之權責
    事項,自一百零一年七月一日起改由「金融監督管理委員會」管轄
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46. 中華民國一百年一月十一日行政院金融監督管理委員會金管證券字第
    0990073857  號令修正發布第 13、40、60、62-3 條條文;刪除第 1
    1、12 條條文
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45. 中華民國九十九年九月九日行政院金融監督管理委員會金管證券字第
    0990045590  號令修正發布第 4、18、19、26、31、49-1、53  條條
    文;增訂第 53-1 條條文
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44. 中華民國九十九年三月十六日行政院金融監督管理委員會金管證券字
    第 0990011992 號令修正發布第 50 條條文
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43. 中華民國九十八年六月十六日行政院金融監督管理委員會金管證券字
    第 0980029344 號令修正發布第 16 條條文
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42. 中華民國九十七年十二月二十三日行政院金融監督管理委員會金管證
    二字第 0970067670 號令修正發布第 2、19-6、40、59~63  條條文
    ,增訂第 59-1、62-1~62-7 條條文及第六章第一至四節節名
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41. 中華民國九十七年八月四日行政院金融監督管理委員會金管證二字第 
    0970039639  號令修正發布第 49-1、50、58-3 條條文
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40. 中華民國九十七年五月十二日行政院金融監督管理委員會金管證二字
    第 0970018981 號令修正發布第 19、19-1、19-2、25 條條文
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39. 中華民國九十六年十二月十七日行政院金融監督管理委員會金管證二
    字第 0960067547 號令修正發布第 19-1、19-3~19-5、31-4、32-1 
    條條文;並增訂第 19-6、19-7、35-1 條條文                    
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38. 中華民國九十六年五月二十八日行政院金融監督管理委員會金管證二
    字第 0960025314 號令修正發布第 26 條條文
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37. 中華民國九十六年一月三日行政院金融監督管理委員會金管證二字第
    0950005951  號令修正發布第 19-3 條條文
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36. 中華民國九十五年八月二十五日行政院金融監督管理委員會金管證二
    字第 0950004038 號令修正發布第 13~16、18、19、19-3、59 條條
    文;增訂第 19-5、30-1 條條文;並刪除第 57 條條文
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35. 中華民國九十五年四月十四日行政院金融監督管理委員會金管證二字
    第 0950001862 號令增訂發布第 29-1 條條文
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34. 中華民國九十五年一月二十日行政院金融監督管理委員會金管證二字
    第 0950000377 號令修正發布第 3、14-2、36-1、36-2、46、48  條
    條文
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33. 中華民國九十四年十二月二十八日行政院金融監督管理委員會字金管
    證二第 0940006049 號令修正第 60 條條文
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32. 中華民國九十四年五月六日行政院金融監督管理委員會金管證二字第
    0940001928  號令修正發布第 18、19-3、19-4 條條文
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31. 中華民國九十四年二月十四日行政院金融監督管理委員會金管證二字
    第 0940103536 號令修正發布第五章章名;並增訂第 49-1 條條文
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30. 中華民國九十三年十月二十日行政院金融監督管理委員會金管證二字
    第 0930004935 號令修正發布第 31 條條文;並增訂第 36-1、36-2 
    條條文
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29. 中華民國九十三年八月二日行政院金融監督管理委員會金管證二字第
    0930003706  號令修正發布第 2、19-3  條條文
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28. 中華民國九十二年十二月三十一日財政部證券暨期貨管理委員會台財
    證二字第 0920005386 號令修正發布第 10、14-5、20、22、24、50 
    條條文;並增訂第 19-1~19-4、31-1~31-4、58-1~58-3 條條文及
    第五章之一
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27. 中華民國九十二年四月三十日財政部證券暨期貨管理委員會台財證二
    字第 0920001862 號令修正發布第 2、32  條條文    
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26. 中華民國九十一年十一月二十八日財政部證券暨期貨管理委員會台財
    證二字第 0910005953 號令修正發布第 26 條條文
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25. 中華民國九十一年十一月二十二日財政部證券暨期貨管理委員會台財
    證二字第 0910005883 號令修正發布第 32 條條文;並增訂第 32-1
    條條文
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24. 中華民國九十一年八月六日財政部證券暨期貨管理委員會台財證二字
    第 0910004183 號令修正發布第 14-3、16、18、42、49~52、55~5
    8、60、62、63 條條文;並刪除第 14-4 條條文
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23. 中華民國九十一年三月十一日財政部證券暨期貨管理委員會(91)台
    財證(二)字第 001540 號令修正發布第 37 條條文
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22. 中華民國九十年十二月十九日財政部證券暨期貨管理委員會(90)台
    財證(二)字第 006576 號令修正發布第 18、47、60 條條文;並增
    訂第 14-1~14-5 條條文
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21. 中華民國八十九年十月五日財政部證券暨期貨管理委員會(89)台財
    證(二)字第 04351  號令修正發布全文 69 條;本規則自發布日起
    施行
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20. 中華民國八十九年五月三十一日財政部證券暨期貨管理委員會(89)
    台財證(二)字第 01730  號令修正發布第 12、19、46 條條文;本
    規則修正條文除第 12 條第 1  項自八十九年七月一日施行外,餘自
    發布日起施行
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19. 中華民國八十八年八月三日財政部證券暨期貨管理委員會(88)台財
    證(二)字第 66163  號令修正發布第 14 條條文
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18. 中華民國八十八年七月一日財政部證券暨期貨管理委員會(88)台財
    證(二)字第 02475  號令修正發布第 6、23-2  條條文;並增訂第
     19-1 條條文
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17. 中華民國八十八年三月四日財政部證券暨期貨管理委員會(88)台財
    證(二)字第 00795  號令修正發布第 2、14、23-1  條條文
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16. 中華民國八十七年六月二十九日財政部證券暨期貨管理委員會(87)
    台財證(二)字第 01621  號令修正發布第 21、46 條條文; 9-1條
    為新增條文;本規則除第 21 條第 2  項自八十八年一月一日施行外
    ,餘自發布日施行
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15. 中華民國八十六年十二月二十三日財政部證券暨期貨管理委員會(86
    )台財證(二)字第 05290  號令修正發布第 14、36 條條文
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14. 中華民國八十六年九月三十日財政部證券暨期貨管理委員會(86)台
    財證(二)字第 04626  號令修正發布第 13 條條文
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13. 中華民國八十六年六月十日財政部證券暨期貨管理委員會(86)台財
    證(二)字第 03291  號令修正發布第 19 條條文
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12. 中華民國八十五年六月二十五日財政部證券管理委員會(85)台財證
    (二)字第 01988  號令修正發布第 10、17、23-2、29、36 條條文
    ;並刪除第 28 條條文
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11. 中華民國八十五年一月十一日財政部證券管理委員會(85)台財證(
    二)字第 00108  號令修正發布第 35-1、36 條條文
10. 中華民國八十四年十一月三十日財政部證券管理委員會(84)台財證
    (二)字第 02705  號令修正發布第 15 條條文
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9.中華民國八十四年九月十二日財政部證券管理委員會(84)台財證(二
  )字第 02081  號令修正發布第 23、26 條條文
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8.中華民國八十四年一月十六日財政部證券管理委員會(84)台財證(二
  )字第 00109  號令修正發布第 37、38 條條文
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7.中華民國八十三年十月二十九日財政部證券管理委員會(83)台財證(
  二)字第 03127  號令修正發布第 3、4、20、30、40 條條文
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6.中華民國八十二年九月七日財政部證券管理委員會(82)台財證(二)
  字第 02029  號令修正發布第 19、41 條條文
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5.中華民國八十一年十一月二十日財政部證券管理委員會(81)台財證(
  二)字第 03006 號令修正發布第 32  條條文;並刪除第 31 條條文
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4.中華民國八十一年八月二十五日財政部證券管理委員會(81)台財證(
  二)字第 02197  號令修正發布第 10、12、13、19、23、38 條條文;
  增訂第 23-1、23-2 條條文;並刪除第 25 條條文
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3.中華民國八十年一月十日財政部證券管理委員會(80)台財證(二)字
  第 00090  號令修正發布第 3、10、22、25、26、40  條條文
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2.中華民國七十八年十一月二十八日財政部證券管理委員會(78)台財證
  (二)字第 02434  號令修正發布第 36、39 條條文
全文
1.中華民國七十七年十一月二十四日財政部證券管理委員會(77)台財證
  (二)字第 09467  號令訂定發布全文 46 條