證券商有左列情事之一者，應向本會申報：
一、開業、停業、復業或終止營業。
二、因經營證券業務，發生訴訟事件。
三、董事、監察人及經理人有本法第五十三條所定之情事。
四、董事、監察人及受僱人，有違背本法或本會依照本法所發布之命令之行為。
五、董事、監察人、經理人及持有公司股份超過百分之十之股東，持有股份變動。
六、其他經本會規定申報之事項。
前項第一款之事項，公司應事先申報；第二款至第四款之事項，公司應於知悉或事實發生
之日起五日內申報；第五款之事項，公司應於次月十五日以前彙總申報。
證券商與證券交易所訂立有價證券集中交易市場使用契約者，第一項所列應申報之事項，
應送由證券交易所轉送本會；未訂立者，應送由證券商同業公會轉送本會。
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