已依本法發行股票公司之董事、監察人、經理人或持有公司股份超過股份總額百分之十之
股東，其股票之轉讓，應依左列方式之一為之：
一、經主管機關核准或自申報主管機關生效日後，向非特定人為之。
二、依主管機關所定持有期間及每一交易日得轉讓數量比例，於向主管機關申報之日起三
    日後，在集中交易市場或證券商營業處所為之。但每一交易日轉讓股數未超過一萬股
    者，免予申報。
三、於向主管機關申報之日起三日內，向符合主管機關所定條件之特定人為之。
經由前項第三款受讓之股票，受讓人在一年內欲轉讓其股票，仍須依前項各款所列方式之
一為之。
第一項之人持有之股票，包括其配偶、未成年子女及利用他人名義持有者。

上市有價證券之買賣，應於證券交易所開設之有價證券集中交易市場為之。但左列各款不
在此限：
一、政府所發行債券之買賣。
二、基於法律規定所生之效力，不能經由有價證券集中交易市場之買賣而取得或喪失證券
    所有權者。
三、私人間之直接讓受，其數量不超過該證券一個成交單位；前後兩次之讓受行為，相隔
    不少於三個月者。
四、其他符合主管機關所定事項者。

有左列情事之一者，處一年以下有期徒刑、拘役或科或併科十萬元以下罰金：
一、違反第三十一條第一項、第三十四條、第四十條、第四十一條、第四十五條、第四十
    六條、第五十條第二項、第一百十九條、第一百二十八條、第一百五十條或第一百六
    十五條之規定者。
二、違反主管機關依第六十一條所為之規定者。
三、違反主管機關其他依本法為禁止、停止或限制之命令者。

有左列情事之一者，處二萬元以上十萬元以下罰鍰：
一、違反第二十二條之二第一項、第二項、第二十五條第一項、第二項、第四項、第二十
    六條之一、第三十六條第四項、第四十三條之一第一項、第五十八條、第六十九條第
    一項、第七十三條、第七十七條、第七十九條、第一百四十一條、第一百四十四條、
    第一百四十五條第二項、第一百四十七條、第一百五十二條或第一百五十九條之規定
    者。
二、發行人或其關係人、證券商或其委託人、證券商同業公會、證券交易所或第十八條所
    定之事業，對於主管機關命令提出之帳簿、表冊、文件或其他參考或報告資料，逾期
    不提出，或對於主管機關依法所為之檢查予以拒絕或妨礙者。
三、發行人、證券商、證券商同業公會、證券交易所或第十八條所定之事業，於依法或主
    管機關基於法律
    所發布之命令規定之帳簿、表冊、傳票、財務報告或其他有關業務之文件，不為製作
    、申報、公告、備置或保存者。
四、違反主管機關依第二十六條第二項所定之公開發行公司董事、監察人股權成數及查核
    實施規則之規定者。
有前項第二款至第四款規定之情事，經主管機關科處罰鍰，並責令限期辦理；逾期仍不辦
理者，得繼續限期令其辦理，並按次連續各處四萬元以上二十萬元以下罰鍰，至辦理為止
。