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第 16 條
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證券商除由金融機構兼營者另依有關法令規定外，不得購置非營業用之不
動產。但證券商因合併、受讓、裁撤分支機構、營業處所變更或縮減、因
經營業務或經本會核准而持有非營業用不動產者，不在此限；所持有營業
用不動產及設備總額及非營業用不動產總額合計不得超過其資產總額之百
分之六十。
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第 37 條
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證券商經營證券業務，除法令另有規定外，不得有下列行為：
一、提供某種有價證券將上漲或下跌的判斷，以勸誘客戶買賣。
二、約定或提供特定利益或負擔損失，以勸誘客戶買賣。
三、提供帳戶供客戶申購、買賣有價證券。
四、對客戶提供有價證券之資訊，有虛偽、詐騙或其他足致他人誤信之行
為。
五、接受客戶對買賣有價證券之種類、數量、價格及買進或賣出之全權委
託。
六、接受客戶以同一帳戶為同種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵之
交割。但符合第三十七條之一規定者，不在此限。
七、接受客戶以不同帳戶為同一種有價證券買進與賣出或賣出與買進相抵
之交割。
八、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所為接
受有價證券買賣之委託。
九、於其本公司或分支機構之營業場所外，直接或間接設置固定場所，從
事與客戶簽訂受託契約或辦理有價證券買賣之交割。但本會另有規定
者，不在此限。
十、受理未經辦妥受託契約之客戶，買賣有價證券。
十一、受理本公司之董事、監察人、受僱人代理他人開戶、申購、買賣或
交割有價證券。
十二、受理非本人開戶。但本會另有規定者，不在此限。
十三、受理非本人或未具客戶委任書之代理人申購、買賣或交割有價證券
。但證券商依其與客戶及證券投資顧問事業共同簽訂之三方契約，
接受證券投資顧問事業由電腦系統自動為客戶執行自動再平衡交易
者，不在此限。
十四、知悉客戶有利用公開發行公司尚未公開而對其股票價格有重大影響
之消息或有操縱市場行情之意圖，仍接受委託買賣。
十五、利用客戶名義或帳戶，申購、買賣有價證券。
十六、非應依法令所為之查詢，洩露客戶委託事項及其他業務上所獲悉之
秘密。
十七、挪用屬於客戶所有或因業務關係而暫時留存於證券商之有價證券或
款項。
十八、代客戶保管有價證券、款項、印鑑或存摺。
十九、未經本會核准辦理有價證券買賣之融資或融券，直接或間接提供款
項或有價證券供客戶辦理交割。
二十、違反對證券交易市場之交割義務。
二十一、利用非證券商人員招攬業務或給付不合理之佣金。
二十二、其他違反證券管理法令或經本會規定應為或不得為之行為。
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第 37-1 條
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證券商受託買賣有價證券，接受客戶以同一帳戶於同一營業日為現款買進
與現券賣出同種類有價證券成交後，就相同數量部分相抵之交割，應依證
券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定之有價證券當日沖銷交易作業辦法辦理
。
前項有價證券之種類及範圍，由本會另定之。
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第 37-1 條
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證券商受託買賣有價證券，接受客戶以同一帳戶於同一營業日為現款買進
與現券賣出同種類有價證券成交後，就相同數量部分相抵之交割，應依證
券交易所及證券櫃檯買賣中心訂定之有價證券當日沖銷交易作業辦法辦理
。
前項有價證券之種類及範圍，由本會另定之。
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第 47 條
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證券商申請合併者，應檢具下列書件向本會申請許可：
一、申請書。
二、合併計畫書：載明合併計畫內容（含合併方式、經濟效益評估、合併
後業務區域概況、業務項目、業務發展計畫及未來三年財務預測等事
項）、預期進度、可行性、必要性、合理性與適法性及依金融機構合
併法第六條審酌因素之評估等分析。
三、合併契約書：除依金融機構合併法第八條第二項規定之應記載事項外
，尚應包括對受僱人之權益處理等重要事項。
四、存續機構及消滅機構股東大會會議紀錄。但證券商依企業併購法第十
八條第六項或第十九條規定進行合併，得以董事會會議紀錄替代。
五、合併之決議內容（董事會議事錄）及相關契約書應記載事項之公告（
通知）等證明文件。
六、請求收買股份之股東資料。
七、會計師對合併換股比率評價合理性之意見書。
八、合併前一個月月底擬制性合併自有資本適足明細申報表。
九、合併換股基準日會計師查核簽證之資產負債表、綜合損益表、財產目
錄、權益變動表及現金流量表。
十、律師之法律意見書。
十一、上市或上櫃證券商符合臺灣證券交易所股份有限公司營業細則或財
團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣有價證券業
務規則關於合併規定之同意函或證明文件。
十二、其他經本會規定應提出之文件。
因合併擬成立新設證券商者，除應依前項規定辦理外，並應由新設證券商
之發起人檢附下列書件，向本會申請設立之許可：
一、發起人名冊。
二、發起人會議紀錄。
三、總經理、副總經理、協理之資格證明。
四、新設證券商之章程。
五、其他經本會規定應提出之文件。
前二項規定所需之書件格式，由本會定之。
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