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修正條文

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司審查外國有價證券上市作業程序 

Operational Procedures for the Review of Foreign Securities for Listing by the Taiwan Stock Exchange Corporation

修正日期: 民國 109 年 12 月 08 日
主題分類: 發行市場 > 審查
第 3 條
外國發行人暨其在中華民國境內之存託機構或代理機構申請其發行之臺灣
存託憑證、股票或債券上市,應依本公司規定,填具「臺灣存託憑證上市
申請書」、「外國股票第一上市申請書」、「外國股票第二上市申請書」
或「外國債券上市申請書」(附件一至三),併同應檢附書件,送由本公
司總收發簽收,經登記編號後,分發經理部門辦理,經理部門應就所轄人
力整體調配,指派專人或二人以上之專案小組負責辦理,承辦人員於接受
分配案件後應將申請文件及附件妥為保管。
外國發行人依「有價證券上市審查準則」第二十八條之一第二項申請股票
第一上市者,應依下列各款所定程序之一,取得經濟部、行政院農業委員
會或本公司委託之專業機構出具之評估意見,始得提出上市之申請:
一、依經濟部、行政院農業委員會或本公司委託之專業機構所訂作業要點
    或相關辦法之規定向本公司申請,同時先行繳納應付經濟部、行政院
    農業委員會或本公司委託之專業機構之審查費,並將副本及相關文件
    抄送經濟部、行政院農業委員會或本公司委託之專業機構,經理部門
    於收文後,應函請經濟部、行政院農業委員會或本公司委託之專業機
    構表示意見,俟本公司取得其函復同意之評估意見,並函知外國發行
    人者。
二、依「財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心審查外國有價證券櫃檯買賣
    作業程序」第三條第二項規定,經財團法人中華民國證券櫃檯買賣中
    心函請經濟部或行政院農業委員會表示意見,並取得其函復同意之評
    估意見者。
外國發行人應於前項評估意見函發文之日起一年內提出上市之申請,逾期
則應向本公司重新申請之。
依「有價證券上市審查準則」第二十七條之一申請股票第二上市或參與存
託機構發行台灣存託憑證者,準用前二項程序辦理。
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第 4-2 條
第一上市公司增資發行與原上市股票同種類新股申報上市,承辦人員應確
認其所申報及上傳之相關文件齊全後,依證券交易法第一百六十五條之一
準用第一百三十九條規定公告其上市。
第一上市公司增資發行與原上市股票不同種類股票申請上市者,承辦人員
檢查上市公司依規定檢送之各項書件齊全後,即填製新股上市初審表,查
核公司有無本公司有價證券上市審查準則第二十八條之十二第二、四項與
營業細則第五十三條之四規定之適用,於簽准後簽訂上市契約,通知公司
據以辦理公開銷售事宜,並將上市契約報請主管機關備查。俟公司發行之
特別股符合本公司有價證券上市審查準則第二十八條之十二所訂發行總額
、公開銷售規定及股權分散標準後,公告上市。
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