證券商負責人與業務人員管理規則 英
Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms
證券商董事會負有選任經理人之責任，應確實審核經理人應具備之資格條 件，並就經理人資格條件之維持及適任性，負監督之責。 董事會應確實督導公司落實經理人之問責，並建立相關制度，及納入經理 人適任性之評估。 證券商總經理、第八條第一項所定部門之主管、督導該部門或各該部門之 副總經理、協理、經理及分支機構負責人於本規則修正後升任或充任，應 具備或符合本規則所定資格條件；不符者，應予解任。