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條文內容

名  稱:

證券商負責人與業務人員管理規則 

Regulations Governing Responsible Persons and Associated Persons of Securities Firms

修正日期: 民國 109 年 10 月 26 日
第 4 條
證券商業務人員,不得兼任國內外其他證券商任何職務。但證券商法令遵
循人員、內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員兼任國外證券關係
企業相同性質職務者,不在此限。
前項所稱關係企業,適用公司法關係企業章之規定。
證券商之下列業務人員不得辦理登記範圍以外之業務或由其他業務人員兼
辦,但其他法令另有規定者,從其規定:
一、辦理有價證券自行買賣業務之人員。
二、內部稽核人員。
三、風險管理人員。
證券商辦理受託買賣有價證券業務之人員,及負責資產配置或財務規劃等
顧問諮詢或金融商品銷售服務之人員,不得兼辦有價證券開戶、結算交割
、款券收付、保管、融資融券、承銷、主辦會計、代辦股務等職務。
期貨商兼營證券業務,其業務人員如具有證券及期貨業務人員資格者,於
辦理登記範圍之開戶、受託買賣、自行買賣、結算交割、法令遵循、內部
稽核、自行查核、風險管理及主辦會計業務時,得同時辦理證券及期貨之
相同性質業務。
期貨商兼營證券業務者,其辦理受託買賣、自行買賣及結算交割業務部門
之經理人,得由其辦理相同性質業務之期貨部門經理人且符合第八條及第
十條規定之資格條件者兼任。
第五項及前項規定,除其他法令另有規定者外,於期貨商以外之金融機構
兼營證券業務者準用之。
證券商之業務員不得執行或兼為高級業務員之業務。
證券商業務人員之兼任與兼辦職務行為,證券商應建立內部審核控管機制
,以確保業務人員本職及兼任或兼辦職務之有效執行,並維持證券商業務
之正常運作,不得涉有利益衝突、違反證券相關規定或內部控制制度情事
,且應確保客戶及股東權益。