證券商設置簡易分支機構，應檢具下列書件向本會申請許可：
一、設立簡易分支機構申請書（格式如附件八之一）。
二、公司章程或相當於公司章程之文件。
三、營業計劃書：載明簡易分支機構業務經營之原則、內部組織分工、人
    員招募、場地設備概況及未來三年之財務預測。
四、董事會（理事會）議事錄。
五、第十一條規定之內部控制制度（含簡易分支機構）。
六、其他經本會規定應提出之文件。
證券商分支機構變更為簡易分支機構，準用前項第二款及第四款至第六款
之規定，並檢具下列書件向本會申請許可：
一、變更為簡易分支機構申請書（格式如附件八之二）。
二、變更營業計劃書：載明變更事由（包括現有分支機構之營業狀況分析
    ）、對原有客戶權利義務之處理或其他替代服務方式等，及簡易分支
    機構業務經營之原則、內部組織分工、人員招募、場地設備概況及未
    來三年之財務預測。
三、員工安置計畫。