證券商受託買賣外國有價證券管理規則 英
Regulations Governing Securities Firms Accepting Orders to Trade Foreign Securities
證券商除法令另有規定者外，得接受委託人簽訂受託買賣外國有價證券契 約，如有下列情事之一者，證券商不得接受其開戶，已開戶者應取消其開 戶： 一、未成年人未經法定代理人代理。 二、受破產之宣告未經復權。 三、受監護宣告未經撤銷。 四、受輔助宣告未經輔助人同意或法院許可。 五、法人委託開戶未能提出該法人授權開戶之證明。 六、曾因證券交易違背契約，未結案且未滿五年。 七、曾經違反證券交易法規定，受罰金以上刑之宣告，執行完畢、緩刑期 滿或赦免後未滿三年。