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條文內容

名  稱:

證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法 

Operating Rules for Securities Firms Handling Margin Purchases and Short Sales of Securities

修正日期: 民國 108 年 02 月 12 日
主題分類: 交易市場 > 信用交易
第 3 條
證券商申請辦理有價證券買賣融資融券業務,應填具申請書及檢具相關書
件,由證券交易所審查符合資格條件及本辦法相關規定後,轉報主管機關
核准。
證券商經主管機關核准辦理有價證券買賣融資融券業務者,應於開始辦理
二日前,檢具下列文件函報證券交易所備查:
一、主管機關許可證影本。
二、有價證券買賣融資融券內部控制制度。
三、專責辦理單位之負責人與業務人員名冊及其資格證明文件。
前項第三款所定負責人與業務人員應於證券交易所辦理登記始得執行業務
;其有異動者,應於五日內辦理異動登記。
證券商經主管機關核准辦理有價證券買賣融資融券後,自有資本適足比率
連續二個月低於百分之一百五十者,應停止辦理本項業務,但償還了結不
在此限,俟連續三個月符合規定並報經主管機關核准後,始得恢復;其已
獲准辦理而尚未辦理者,亦同。