三 證券商受託買賣有價證券，有發生前條之情事時，應於事實發生後之
當日或次一營業日起採行下列之措施：
(一) 對於該有價證券，在同一營業日內，其委託人委託申報單筆買賣逾
貳佰交易單位或新台幣壹仟萬元，多筆買賣合計逾陸佰交易單位或
新台幣參仟萬元者，應先經營業主管簽署同意。每筆逾肆佰交易單
位或新台幣貳仟萬元，多筆合計逾壹仟交易單位或新台幣伍千萬元
者，則應先經總經理簽署同意，必要時，得先收足款券或拒絕其買
賣委託。
(二) 對於參與該證券買賣之委託人，加強其財務徵信及蒐集買賣交割等
相關資料，並進行調查，作成查核報告存檔備查。
前項第一款措施施行期間，為連續六個營業日，必要時得予延長。
|