臺灣證券交易所股份有限公司證券商規避、拒絕檢查之認定標準及處理程序 英
Taiwan Stock Exchange Corporation Determination Standards and Handling Procedures for the Avoidance or Refusal of Examinations by Securities Firms
證券商有前條所定情事之一者，本公司得依營業細則第一百四十二條第一 項第一款之規定，暫停其買賣，並函報主管機關備案。證券商之受僱人亦 涉有違反前述規避或拒絕檢查情事者，並依同細則第一百四十四條之規定 ，暫停執行業務或報請主管機關撤銷其登記。