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條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司營業細則 

Operating Rules of the Taiwan Stock Exchange Corporation

修正日期: 民國 110 年 05 月 11 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 110 年 06 月 30 日
本細則 110.04.01  修正之第 45 條條文,自中華民國一百十年六月三十
日起實施。
主題分類: 基本法規
第 138 條
證券商有下列情事之一者,本公司得課新臺幣一百萬元以下之違約金:
一、違反第二十五條第五項、第二十八條第二項、第二十八條之一第二項
    、第三十條、第三十七條、第七十五條第九款、第七十七條、第八十
    條第一項或第八十六條之規定者。
二、未依第一百三十六條所定之期限補正或改善者。
三、未依第一百三十七條第三項規定如期繳納過怠金者。
四、依第一百三十六條之規定予以警告,最近半年內達二次以上者。
證券商有違反本公司其他章則、使用市場契約等有關規定者,本公司得視
情節輕重課新臺幣一百萬元以下之違約金。
證券商於最近半年內再次發生第一項各款及第二項違規情事之一者,本公
司得課新臺幣二百萬元之違約金。
證券商有第一項第二款情事之一者,本公司應再次通知其限期補正或改善
。