證券商管理規則 英
Regulations Governing Securities Firms
證券商受託買賣有價證券，應依據前條之資料及往來狀況評估客戶投資能 力；客戶之委託經評估其信用狀況如有逾越其投資能力，除提供適當之擔 保者外，得拒絕受託買賣。