證券商管理規則 英
Regulations Governing Securities Firms
證券商之國外分支機構，依當地證券法令與商業習慣辦理之業務，如有逾 越本公司營業項目者，應事先檢具下列書件，向本會申請核准： 一、營業項目內容：包括所從事之商品、交易型態、交易對象市場等。 二、從事該項業務應遵守之當地管理法令。 三、董事會 (理事會) 議事錄。 四、內部控制及風險管理規畫書。 五、律師之法律意見書。 六、其他經本會規定應提出之文件。 證券商國外分支機構經本會核准之營業項目如有變更者，應於變更之日起 十日內申報本會備查。 證券商國外分支機構於當地執行業務應遵守當地證券法令之規定。