臺灣證券交易所股份有限公司查核證券商作業辦法 英
Taiwan Stock Exchange Corporation Operational Rules for Audits of Securities Firms
查核人員應於證券商例行查核後一個月內就其受查期間各次查核、輔導情 形，編製年度查核彙總報告。 前項受查期間係指證券商前次例行查核日起至本次查核日前一日止。若證 券商前一年度未受查，則以本次例行查核日前一日往前推一年為受查期間 。