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條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司證券承銷商申報受輔導公司基本資料作業辦法 

Taiwan Stock Exchange Corporation's ("TWSE") Rules Governing the Reporting of Basic Information of Advisory Client Companies by Securities Underwriters

修正日期: 民國 110 年 09 月 24 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 111 年 01 月 01 日
本辦法 110.09.24  修正之第 2  條第 3  項有關受輔導公司為外國發行
人者,證券承銷商應於送件申請股票第一上市、創新板第一上市之日前二
個月起申報「財務業務重大事件檢查表」部分,自中華民國一百十一年度
起送件之案件始有適用。
主題分類: 發行市場 > 審查
第 5 條
證券承銷商應確實執行本作業辦法並按時申報,相關資料如有錯誤、遺漏
或虛偽不實者,均由該證券承銷商負責;如經本公司發現有上開缺失情事
時,應洽請證券承銷商立即改善,另視個案實際情況,以書面通知改善,
並依本公司「就證券承銷商評估報告或相關資料缺失處理辦法」規定辦理
。