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條文內容

名  稱:

證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法 

Operating Rules for Securities Business Money Lending by Securities Firms

修正日期: 民國 110 年 04 月 01 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 110 年 06 月 30 日
本辦法 110.04.01  修正之第 19 條條文,自中華民國一百十年六月三十
日起實施。
主題分類: 交易市場 > 款項借貸
第 30 條
證券商辦理證券業務借貸款項,不得與具有下列關係者從事交易: 
一、證券商之董事、監察人及法人董事、監察人之代表人、受僱人或持有
    公司股份超過股份總額百分之十之股東。
二、證券商之董事、監察人及法人董事、監察人之代表人等之配偶。 
三、第一款身分者之未成年子女。 
證券商對前項以外之關係人及關係企業之融通利率及手續費等條件,不得
優於其他客戶。
前二項之規定,證券商應訂定於內部控制制度。