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條文內容

名  稱:

證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法 

Operating Rules for Securities Business Money Lending by Securities Firms

修正日期: 民國 110 年 04 月 01 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 110 年 06 月 30 日
本辦法 110.04.01  修正之第 19 條條文,自中華民國一百十年六月三十
日起實施。
主題分類: 交易市場 > 款項借貸
第 31 條
證券商辦理證券業務借貸款項,應由證券商訂定對客戶融通餘額過度集中
於同一人、同一關係人或同一有價證券等情事之內部控制制度,並訂定風
險管理機制。