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證券商辦理證券業務借貸款項操作辦法 

Operating Rules for Securities Business Money Lending by Securities Firms

修正日期: 民國 108 年 09 月 06 日
主題分類: 交易市場 > 款項借貸
第 4 條
證券商辦理證券業務借貸款項,應訂定有效之內部控制制度。
前項內部控制制度應訂定瞭解客戶評估作業及徵信程序、辦理證券業務借
貸款項之作業手續、權責劃分、融通額度控管及帳戶管理等事宜,並訂定
相關風險管理機制。