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名  稱:

臺灣證券交易所主辦證券承銷商受託協助第一上市公司遵循我國法令暨本公司上市相關規章應行注意事項要點 

Taiwan Stock Exchange Corporation Directions for Lead Securities Underwriters Mandated to Assist Primary Listed Companies in Complying with ROC Laws and Regulations and the Taiwan Stock Exchange Corporation Rules Related to TWSE Listing

修正日期: 民國 103 年 10 月 27 日
主題分類: 發行市場 > 管理 > 第一上市
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四、第一上市公司於委任契約存續期間屆滿前,除因原主辦證券承銷商怠
    於履行委任契約、雙方對於委任契約出現重大爭議或有其他正當理由
    向本公司申請,並經本公司同意者外,不得終止與原主辦證券承銷商
    之委任契約。
    第一上市公司依前項規定向本公司申請終止與原主辦證券承銷商之委
    任契約者,應以書面敘明終止契約之事由與接任繼續辦理協助法令遵
    循事宜之證券承銷商名稱,並檢附新任證券承銷商願負主辦證券承銷
    商義務之承諾書及委任契約,且其委任期間不得短於原委任契約之剩
    餘存續期間。
    前項接任繼續辦理協助法令遵循事宜之證券承銷商應符合審查準則第
    二十八條之二第一項之規定。
    第一上市公司依第二項規定委任其他證券承銷商辦理協助法令遵循事
    宜,適用本要點相關規定。
    第一上市公司未依第二項及第三項之規定委任其他證券承銷商辦理協
    助法令遵循事宜,屬股票初次上市應行委任者,視為「違反申請上市
    時出具之承諾」,本公司得依營業細則第五十條之三第一項第六款規
    定,停止其上市有價證券之買賣,並報請主管機關備查;如屬上市後
    辦理外募發準則第六條第一項第一款至第三款案件應行委任者,本公
    司得依外國發行人第一上市後管理作業辦法第三章規定,予以處置。