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臺灣證券交易所主辦證券承銷商受託協助委任公司遵循我國法令暨本公司上市相關規章應行注意事項要點 

Taiwan Stock Exchange Corporation Directions for Lead Securities Underwriters Mandated to Assist Primary Listed Companies in Complying with ROC Laws and Regulations and the Taiwan Stock Exchange Corporation Rules Related to TWSE Listing

修正日期: 民國 110 年 03 月 31 日
主題分類: 發行市場 > 管理 > 第一上市
第 4 條
委任公司於委任契約存續期間屆滿前,除因原主辦證券承銷商怠於履行委
任契約、雙方對於委任契約出現重大爭議或有其他正當理由外,不得終止
與原主辦證券承銷商之委任契約。
公司依前項規定終止與原主辦證券承銷商之委任契約者,應函報本公司敘
明終止契約之事由與接任繼續辦理協助法令遵循事宜之證券承銷商名稱,
並檢附新任證券承銷商願負主辦證券承銷商義務之承諾書及委任契約,且
其委任期間不得短於原委任契約之剩餘存續期間,創新板上市掛牌公司委
任期間為上市掛牌期間。
前二項受委任證券承銷商應已登記為中華民國證券商業同業公會之會員,
並在中華民國境內設有營業處所。
委任公司依第二項規定委任其他證券承銷商辦理協助法令遵循事宜,適用
本要點相關規定。
委任公司未依第二項及第三項之規定委任其他證券承銷商辦理協助法令遵
循事宜,屬股票初次上市應行委任者,視為「違反申請上市時出具之承諾
」,本公司得依營業細則第五十條之三第一項第六款或五十條之九第一項
第八款規定,停止其上市有價證券之買賣,並報請主管機關備查;如屬上
市後辦理外募發準則第六條第一項第一款至第三款案件應行委任者,本公
司得依對第一上市公司、創新板第一上市公司上市後管理作業辦法第三章
規定,予以處置。