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名  稱:

證券商受僱人員查詢客戶資料管理作業要點 

Operation Directions for Inquiries of Customer Data by Employees of Securities Firms

公發布日: 民國 100 年 06 月 24 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
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七、證券商對客戶之開戶、徵信、交易、集保等相關資料應建立調閱制度
    ,並依法令規定及經授權核准始得調閱外,其他人員不得調閱、影印
    或列印;客戶留存之印鑑卡或簽名樣式卡,除稽核人員查核所需外,
    不得影印或列印。