四、投信投顧事業接受委託人委託，代理申請查詢其證券開戶及交易等個
人資料，應檢具下列文件，指派專人（限該投信投顧事業在職員工，
以下稱「被授權人」）親至本公司申請，經本公司核驗無誤後即受理
申請：
（一）申請書（附件 1）、委託人名冊（附件 1 之附表）等正本及相關
核驗文件。
（二）委託書、委託人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書或監護
權等文件：
1.採概括授權者：經公證人認證之委託書及委託人之個人資料蒐集
處理利用告知事項暨同意書等正本、影本（附件 2，員工暨其配
偶使用之格式、附件 3，未成年子女使用之格式）；委託人為未
成年子女，如父母無法共同代理者，須繳交委由另一方單獨代理
之同意書（附件 3-1），或足資證明父母之一方得單獨行使親權
之文件正本、影本（正本核驗後返還）。
2.採單次授權者：委託書及委託人之個人資料蒐集處理利用告知事
項暨同意書等正本（附件 4，員工暨其配偶使用之格式、附件 5
，未成年子女使用之格式）；委託人為未成年子女，如父母無法
共同代理者，須繳交委由另一方單獨代理之同意書（附件 5-1）
，或足資證明父母之一方得單獨行使親權之文件影本；投信投顧
事業切結書正本（附件 6），並應加蓋公司及代表公司負責人等
印鑑、內部稽核主管或法令遵循主管等簽名及加蓋印鑑。
（三）委託人為成年人、未成年人、受監護宣告人、華僑、外國人或大陸
人士者，應檢附下列貼妥身分證件影本之委託書：
1.成年人：身分證正面。
2.未成年人：法定代理人身分證正面及委託人身分證正面或載明記
事之戶口名簿等。
3.受監護宣告人：監護人及委託人之身分證等正面、足資證明為受
監護宣告人之監護人文件包括法院民事裁定書、民事裁定確定證
明書、載明記事之戶口名簿等。
4.華僑：僑居身分加簽之中華民國護照正面、華僑身分證明書或駐
外機構出具之身分證明文件等。
5.外國人：外國護照或外僑居留證等正面。
6.大陸人士：大陸地區人民入出境許可證正面。
（四）委託人曾改姓、名或姓名者，採概括授權者應另檢附載明變更記事
之戶口名簿或姓名更改紀錄證明書等正本、影本，採單次授權者應
另檢附載明變更記事之戶口名簿或姓名更改紀錄證明書等影本，供
本公司核驗並留存相關文件影本建檔備查。
（五）被授權人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書正本（附件 7
）。
（六）被授權人每次辦理查詢申請事宜，應出示身分證正本以供查驗，如
為華僑、外國人或大陸人士者，應出示下列身分證件正本，並檢附
貼妥身分證件影本之申請書：
1.華僑：僑居身分加簽之中華民國護照正面、華僑身分證明書或駐
外機構出具之身分證明文件等。
2.外國人：外國護照或外僑居留證等正面。
3.大陸人士：大陸地區人民入出境許可證正面。
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