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條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司辦理證券投資信託/顧問事業員工暨其配偶及未成年子女委託查詢證券開戶及交易資料作業程序 

Taiwan Stock Exchange Corporation's ("TWSE") Procedures for Inquiries Regarding Account Opening and Trading Data of Employees of Securities Investment Trust Enterprises and Their Spouses and Minor Children

修正日期: 民國 109 年 06 月 10 日
主題分類: 交易市場 > 買賣 > 證券交易
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四、投信投顧事業接受委託人委託,代理申請查詢其證券開戶及交易等個
    人資料,應檢具下列文件,指派專人(限該投信投顧事業在職員工,
    以下稱「被授權人」)親至本公司申請,經本公司核驗無誤後即受理
    申請:
(一)申請書正本(附件 1)及相關核驗文件。
(二)委託書、委託人個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書或監護權
      之文件:
      1.採概括授權者:經公證人公證或認證之委託書正本、影本及委託
        人個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書正本、影本(附件 2
        、附件 3);委託人為未成年子女而父母無法共同代理者,由另
        一方單獨代理之同意書正本、影本(附件 3-1),或足資證明父
        母之一方或其他人有監護權之文件正本、影本(正本核驗後返還
        )。
      2.採單次授權者:委託書正本及委託人個人資料蒐集處理利用告知
        事項暨同意書正本(附件 4、附件 5);委託人為未成年子女而
        父母無法共同代理者,由另一方單獨代理之同意書正本(附件
        5-1 ),或足資證明父母之一方或其他人有監護權之文件正本;
        投信投顧事業切結書正本(附件 6),並應加蓋公司及代表人等
        印鑑、內部稽核主管或法令遵循主管等簽名及加蓋印鑑。
(三)委託人為未成年人、受監護宣告之人、華僑、外國人或大陸人士者
      ,應檢附下列身分證件影本:
      1.未成年人:法定代理人或監護人及未成年人身分證或戶口名簿。
      2.受監護宣告之人:監護人、受監護宣告之人之身分證明文件及相
        關足資證明為受監護宣告之人之監護人文件。
      3.華僑:華僑身分證明書或駐外機構出具之身分證明文件。
      4.外國人:護照或外僑居留證。
      5.大陸人士:大陸地區人民入出境許可證。
(四)委託人曾改姓、名或姓名者,應另檢附載明變更記事之戶口名簿或
      姓名更改紀錄證明書影本。
(五)被授權人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書正本(附件 7
      )。
    被授權人辦理查詢申請事宜應出示身分證正本以供查驗,如被授權人
    為華僑、外國人或大陸人士者,應出示下列身分證件正本:
(一)華僑:華僑身分證明書或駐外機構出具之身分證明文件。
(二)外國人:護照或外僑居留證。
(三)大陸人士:大陸地區人民入出境許可證。