四、投信投顧事業接受委託人委託,代理申請查詢其證券開戶及交易等個
人資料,應檢具下列文件,指派專人(限該投信投顧事業在職員工,
以下稱「被授權人」)親至本公司申請,經本公司核驗無誤後即受理
申請:
(一)申請書正本(附件 1)及相關核驗文件。
(二)委託書、委託人個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書或監護權
之文件:
1.採概括授權者:經公證人公證或認證之委託書正本、影本及委託
人個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書正本、影本(附件 2
、附件 3);委託人為未成年子女而父母無法共同代理者,由另
一方單獨代理之同意書正本、影本(附件 3-1),或足資證明父
母之一方或其他人有監護權之文件正本、影本(正本核驗後返還
)。
2.採單次授權者:委託書正本及委託人個人資料蒐集處理利用告知
事項暨同意書正本(附件 4、附件 5);委託人為未成年子女而
父母無法共同代理者,由另一方單獨代理之同意書正本(附件
5-1 ),或足資證明父母之一方或其他人有監護權之文件正本;
投信投顧事業切結書正本(附件 6),並應加蓋公司及代表人等
印鑑、內部稽核主管或法令遵循主管等簽名及加蓋印鑑。
(三)委託人為未成年人、受監護宣告之人、華僑、外國人或大陸人士者
,應檢附下列身分證件影本:
1.未成年人:法定代理人或監護人及未成年人身分證或戶口名簿。
2.受監護宣告之人:監護人、受監護宣告之人之身分證明文件及相
關足資證明為受監護宣告之人之監護人文件。
3.華僑:華僑身分證明書或駐外機構出具之身分證明文件。
4.外國人:護照或外僑居留證。
5.大陸人士:大陸地區人民入出境許可證。
(四)委託人曾改姓、名或姓名者,應另檢附載明變更記事之戶口名簿或
姓名更改紀錄證明書影本。
(五)被授權人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書正本(附件 7
)。
被授權人辦理查詢申請事宜應出示身分證正本以供查驗,如被授權人
為華僑、外國人或大陸人士者,應出示下列身分證件正本:
(一)華僑:華僑身分證明書或駐外機構出具之身分證明文件。
(二)外國人:護照或外僑居留證。
(三)大陸人士:大陸地區人民入出境許可證。
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