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條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司證券商受僱人員處置案件申復作業程序 

Taiwan Stock Exchange Corporation Operation Procedures for Appeals Filed by Employees of Securities Firms in Disposition Cases

修正日期: 民國 103 年 11 月 27 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
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二、申復案件得由受處置人或其處置原因事實發生時之證券商或現任職之
    證券商(以下稱申復人),於本公司處置函所定之日或文到次日起三
    十日內(以孰後為準),以書面表明下列事項,檢附相關事證資料向
    本公司提出申復:
(一)受處置人之姓名、身分證字號(居留證號碼)、出生年月日、聯絡
      地址。申復人如係法人,其公司名稱、地址及代表人之姓名、出生
      年月日、身分證字號(居留證號碼)、住居所。
(二)原處置函之文號、處置生效日及所違反之法條項次。
(三)對於本公司處置不服之理由及應如何變更處置之請求。
    證券商提出申復者,應檢附受處置人同意書。