友善列印
WORD

條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司證券商受僱人員處置案件申復作業程序 

Taiwan Stock Exchange Corporation Operation Procedures for Appeals Filed by Employees of Securities Firms in Disposition Cases

修正日期: 民國 103 年 11 月 27 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
3
三、申復案件原處置為通知證券商對受僱人員暫停執行業務者,證券商自
    其提出或獲悉受處置人、原任職證券商提出申復之日起,停止原處置
    之執行。證券商應視其情況採取下列措施之一,函報本公司備查,並
    副知中華民國證券商業同業公會(以下簡稱「券商公會」):
(一)調整受處置人業務項目,改任與處置原因事實發生時所任業務不同
      之業務。
(二)擬訂受處置人於申復期間繼續執行與處置原因事實發生時原任業務
      相同業務之監督方法。
    申復不受理確定、經申復人撤回或經申復委員會決議維持原處置或變
    更暫停執行業務期間時,自本公司通知指定之日起,繼續執行。