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條文內容

名  稱:

認購(售)權證發行人評等辦法 

Rules Governing Rating of Issuers of Call (Put) Warrants

修正日期: 民國 107 年 02 月 14 日
主題分類: 發行市場 > 審查
交易市場 > 買賣 > 認購(售)權證
第 7 條
證券交易所於每一季之最後營業日依第五條規定評等為 A  級及 B  級之
發行人,如該季有下列情事之一者,不得享有前條規定之獎勵:
一、依認購(售)權證流動量提供者報價系統異常處理要點規定,輸入發
    生報價系統異常次數累計達五點(含)以上。
二、違反證券交易所認購(售)權證上市審查準則、櫃檯中心證券商營業
    處所買賣認購(售)權證審查準則、證券交易所及櫃檯中心認購(售
    )權證流動量提供者作業要點等規定累計達二次(含)以上。
證券交易所於每一季之最後營業日依第五條規定評等為 C  級或 D  級之
發行人,如該季有前項所列情事之一者,分別於次一季調降其合格自有資
本淨額百分之十或百分之二十之發行額度。