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名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司辦理指數投資證券申購賣回作業要點 

Taiwan Stock Exchange Corporation Operating Directions for Subscription and Sellback of Exchange Traded Notes

公發布日: 民國 107 年 09 月 10 日
主題分類: 交易市場 > 買賣 > 其他有價證券
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三、證券商自行或受託辦理指數投資證券申購、賣回作業規定:
(一)證券商以電腦申報方式,於指數投資證券上市至最後交易日期間,
      於本公司集中交易市場交易日辦理指數投資證券申購、賣回申報作
      業。
(二)證券商自行或受託辦理指數投 資證券申購、賣回作業,應依下列
      規定辦理:
      1.申請人須以同一保管劃撥帳戶同一營業日之可用餘額應付指數投
        資證券賣回作業所需指數投資證券。
      2.證券商於受託辦理申購作業時,得先行預收申購價金,並於本公
        司規定時限內申報。預收之申購價金,於確定實際應交付金額後
        ,通知申請人多退少補。
      3.證券商受託辦理申購、賣回作業之價金及其他相關費用之收付,
        應於往來之交割銀行另開立存款專戶,以專戶處理之。
(三)前款相關有價證券收付採帳簿劃撥;申請人款項收付以交割帳戶辦
      理。
(四)證券商自行或受託辦理指數投資證券賣回作業,應依指數投資證券
      發行計畫規定,計算已持有指數投資證券數量,其總數達申請賣回
      所需數額後,於本公司規定時限內申報。本公司將即時彙送申報資
      料予證券集中保管事業辦理圈存作業。
(五)辦理前款賣回作業,如證券集中保管事業圈存失敗,該申請賣回作
      業亦即失敗。