友善列印
WORD

條文內容

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司指數投資證券流動量提供者作業要點 

Taiwan Stock Exchange Corporation Operation Directions Governing Liquidity Providers of Exchange Traded Notes

修正日期: 民國 107 年 12 月 24 日
生效狀態: ※本法規部分或全部條文尚未生效,最後生效日期: 民國 109 年 03 月 23 日
本要點 107.12.24  修正之第 8  條條文自中華民國一百零九年三月二十
三日起實施。
主題分類: 交易市場 > 買賣 > 其他有價證券
3
三、發行人委任指數投資證券之流動量提供者應符合下列條件,並經本公
    司審查後核發許可函:
(一)具備證券自營業務之證券商。
(二)證券商除由金融機構兼營者之資本適足比率,依銀行法第四十四條
      資本適足比率相關規定外,其最近六個月自有資本適足比率均達百
      分之一百五十以上。但外國證券商在臺分公司如其母國總公司已依
      其當地國法令之規定計算自有資本適足比率,且將在臺分公司之經
      營風險列入計算,符合標準並經金融監督管理委員會核准免適用國
      內證券商自有資本管理之規定,不在此限。
(三)應取得信用評等機構評定之長期債務信用評等達一定等級以上:中
      華信用評等股份有限公司評級為 twBBB- 級以上,或 Moody's
      Investors Service, Inc. 評級 Baa3 級以上,或 Standard &
      Poor's Ratings Services 評級 BBB- 級以上,或 Fitch Ratings
      Ltd.  評級 BBB- 級以上,或澳洲商惠譽國際信用評等股份有限公
      司臺灣分公司評級 BBB-(twn)級以上之信用評等。金融機構兼營
      者得採金融機構之信用評級,外國證券商在臺分公司得採集團控股
      公司之信用評級。
    證券商應於取得本公司許可函後三個月內,與發行指數投資證券之發
    行人,簽訂相關契約,始得成為流動量提供者。
    證券商經本公司許可且已擔任流動量提供者,或已獲許可而尚未簽約
    者,自有資本適足比率連續二個月未達百分之一百五十者,應停止從
    事流動量提供者,俟連續三個月符合自有資本比率規定,並報經本公
    司同意後,始得恢復。