該款所稱「與前述交易模式相同者」，其下列部分應與前案相同或無實質
差異：
一、業務邏輯，如：交易標的、交易流程、適用市場、業務目的等。
二、款券流向，如：有價證券及交易價金之收受及交付路徑、撥出撥入帳
戶、交割時點、款券對應關係等。
三、交易模式參與主體及其分工方式，如：證券經紀商、委託人、金融機
構、集保結算所、第三方服務提供者或其他合作對象等。
該款所稱「與前述交易模式相同者」，其下列部分應與前案相同或標準不
低於前案：
一、風險控管機制，如：交割風險、作業風險、資訊安全、個人資料保護
、防制洗錢、打擊資恐、異常交易處理、系統中斷應變、帳務勾稽、
內部稽核機制等。
二、投資人保護機制，如：契約記載、交易紀錄保存、對帳查詢機制、申
訴處理、爭議處理等。
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