主 旨：檢送本公司營業細則第九條之三增訂條文、修訂「證券商辦理有價證券買
賣融資融券業務操作辦法」第十一條、第十三條、第十四條、「證券商辦
理有價證券買賣融資融券契約書」第一條、第八條條文暨增訂「證券商聯
合徵信系統作業辦法」、及投資人同意證券相關單位利用其個人資料之同
意書各乙份如附件，並自即日起實施，請 查照。
說 明：一 依據 財政部證券暨期貨管理委員會本 (九十) 年七月二十六日 (九
○) 台財證 (四) 第一四六八二四號函辦理。
二 相關資料傳輸部分，俟電腦程式修改完竣後，另函請 貴公司傳送本
公司電腦檔案。
附 件：「證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法」第十一條、第十三條
及第十四條修正條文
第一一條 委託人為自然人者，申請開立信用帳戶時，應親持國民身分證
正本，當場簽具信用帳戶申請書及融資融券契約書，並檢附印
鑑卡或簽名樣式卡、所得及財產證明與交易紀錄。
委託人為法人者，應由被授權人檢具授權書、被授權人與代表
人國民身分證正本、法人設立 (變更) 登記事項卡正本及法人
登記證明文件正本，辦理前項開戶手續。
前項身分證明文件影本及法人設立 (變更) 登記事項卡影本、
授權書正本應予留存，影本部份應加蓋「經核確由本人或被授
權人親自申請開戶且與原本無誤」字樣戳記。
證券商受理開立信用帳戶，應詳實徵信確認委託人合於開戶條
件，具體徵信方法、徵信資料、徵信結果載明信用帳戶申請書
，並填製開戶卡載明開戶日期編列帳號，開戶資料應於當日傳
送至證券交易所或櫃檯中心之電腦檔案，註銷時亦同；委託人
為法人者，應另函證委託人確認係屬授權開戶。
第一三條 (刪除)
第一四條 證券商應依信用帳戶分別設帳，每日逐筆登載左列事項：
一 融資融券事項。
二 擔保品。
三 有關擔保品之追繳與處分。
證券商應依前項帳載紀錄按月編製對帳單送達委託人，但當月
無融資融券交易紀錄且未經委託人書面請求者，不在此限。
證券商於委託人簽具同意書，同意證券交易所、櫃檯中心及主
管機關所指定之機構依相關法令規定蒐集、電腦處理或國際傳
遞及利用其個人資料，應即將授信額度、融資及融券餘額資料
傳送至證券交易所及櫃檯中心之電腦檔案，異動時亦同。
「證券商辦理有價證券買賣融資融券契約書」第一條、第八條修正條文
第一條 甲乙雙方間基於有價證券買賣融資融券所生權利義務，悉依證券
交易法令、證券商辦理有價證券買賣融資融券業務操作辦法 (以
下簡稱「操作辦法」) 、相關章則公告、函示、本契約及買賣有
價證券受託契約之規定辦理；上開規定嗣經修訂變更者，亦同。
甲方同意台灣證券交易所、櫃檯買賣中心及證券主管機關所指定
之機構依相關法令規定蒐集、電腦處理或國際傳遞及利用甲方個
人資料，並由乙方將甲方個人資料傳送至證券交易所及櫃檯中心
。
第八條 甲方有操作辦法第三十八條所列情事之一時，乙方即依同辦法第
三十九條規定處分其擔保品。
甲方融資買進或融券賣出之有價證券，經證券交易所或櫃檯中心
核定並公告終止上市 (櫃) 時，其終止上市 (櫃) 日視為信用交
易期限之到期日，乙方應通知甲方於該有價證券終止上市 (櫃)
前第十個營業日前償還或還券了結。但上櫃有價證券經發行公司
轉申請上市者或合併之存續與消滅上市 (櫃) 公司有價證券均得
為融資融券交易者不在此限。
甲方未於前項限期內清償融資融券者，乙方得於次一營業日起準
用操作辦法第三十九條第三項規定處分其擔保品。
證券商聯合徵信系統作業辦法
一 本辦法依據本公司營業細則第九條之三訂定之，為加強證券商徵信授
信品質，以維護交易市場之安全，證券商及本辦法所定機構使用本公
司證券商聯合徵信系統之資料作業時應依本辦法規定辦理。
二 為因應證券商徵信作業需要，本公司建置證券商聯合徵信系統提供證
券商查詢投資人資料，內容如左：
(一) 個人基本資料：身分證字號 (或法人之統一編號) 、姓名。
(二) 個人負面資料：「持偽造、變造身分證或冒名開戶及被冒名開戶之
名單」、「交付偽造、變造上市 (上櫃) 證券之名單」、「為證券
商訴訟案件之被告，經判刑確定之名單」、「投資人違約 (含信用
違約) 及結案名單」。
(三) 個人授信資料：總授信額度、融資 (以融資金表示) 及融券 (以融
券擔保品價金表示) 餘額。
(四) 其他：「五日開戶達三戶以上名單」、「開戶達一定戶數以上名單
」。
三 提供及查詢個人資料之機構包括證券商、證券金融公司及主管機關指
定之機構。
四 提供及查詢個人資料之方式均透過電腦連線進行。
五 個人資料使用之限制：
(一) 個人資料僅供前開機構辦理授信作業之參考，除法令規定者外，不
得作為授信准否之唯一依據。
(二) 查詢所得個人資料僅限內部參考，不得對外公開或移轉、借予他人
。
六 本辦法奉主管機關核准後公告實施，修正時亦同。
「台灣證券交易所股份有限公司營業細則」第九條修正條文
第九條 (刪除)
第九條之一 本公司應依證券交易所管理規則規定訂定實施股市監視制度
辦法及其相關作業規定，以維護本公司市場交易秩序。
第九條之二 (刪除)
第九條之三 為加強證券商徵信授信品質，以維護本公司交易市場之安全
，本公司應訂定證券商聯合徵信系統作業辦法。
同意書
本人同意台灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國櫃檯買賣
中心及證券主管機關所指定之機構，得依法令規定蒐集、電腦處理或國際
傳遞及利用本人個人資料，並由 貴公司將本人個人資料傳送至台灣證券
交易所及櫃檯買賣中心。
此 致
證券股份有限公司
立同意書人：
中 華 民 國 年 月 日
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