函釋

發文單位： 金融監督管理委員會
發文字號： 廢 金管證券字第 1030001431 號
發文日期： 民國 103 年 01 月 28 日
相關函釋：
  • 金管證二字第 0930159964 號
  • 金管證二字第 0940005916 號
  • 金管證券字第 1090366019 號
    		•
    要　　旨： 
    依證券交易法第 15 條第 3  款規定，訂定證券經紀商代理買賣外國有價
證券業務之相關規範，並自 103  年 1  月 28 日生效


    全文內容：一、依據證券交易法第十五條第三款規定辦理。
              二、證券經紀商得經營代理買賣外國債券業務，其相關規範如下：
              （一）證券經紀商經營本項業務應取得本會「代理買賣外國債券」營業項
                    目之核准及中央銀行之許可，始得經營。
              （二）證券經紀商經營本業務應取得國外經當地國主管機關註冊允許經營
                    證券業務之金融機構（以下簡稱外國金融機構）之書面授權並簽訂
                    代理買賣契約。
              （三）證券經紀商代理買賣外國債券之買受人，以境外結構型商品管理規
                    則第三條第三項第一款所稱之專業機構投資人為限。
              （四）證券經紀商得代理買賣外國債券之範圍如下：
                    1.所稱外國債券係指外國人在國外發行之外幣債券。
                    2.前揭外國債券不含下列標的：
                   （1）本國企業赴海外發行之公司債。
                   （2）大陸地區證券市場及大陸地區政府或公司發行或經理之債券。
                   （3）恒生香港中資企業指數（HangSengChina-AffiliatedCorpora-
                        tionsIndex）成分股公司所發行之債券。
                   （4）香港或澳門地區證券交易市場由大陸地區政府、公司直接或間
                        接持有股權達百分之三十以上之公司所發行之債券。
                    3.證券商代理買賣境外結構型商品，應依境外結構型商品管理規則
                      之規定辦理。
              （五）證券經紀商經營前揭業務之相關限制如下：
                    1.證券商代理外國金融機構買賣之外國債券，不得為融資融券。
                    2.證券商代理買賣外國債券及代理買賣外國債券之買受人就該外國
                      債券之轉讓，應注意不得違反證券交易法第二十二條之規定。
              （六）證券經紀商代理買賣外國債券時，應依外國金融機構之指示與國內
                    買受人簽署書面文件，並建檔備供查核。該書面文件至少應敘明本
                    國證券商之角色及與外國金融機構、國內買受人間三方法律及權利
                    義務關係。
              （七）證券經紀商從事代理買賣業務之人員，應具備業務人員資格，並經
                    登記後始得執行業務。
              （八）證券商經營代理買賣外國債券業務，應於次月十日前向證券商業同
                    業公會申報代理買賣外國債券之營業報表，並由證券商業同業公會
                    彙報本會及外匯主管機關。
              （九）證券商經營代理買賣外國債券業務前，應配合修訂其內部控制制度
                    。
              三、本會中華民國九十四年一月二十日金管證二字第○九三○一五九九六
                  四號令及九十四年十二月十九日金管證二字第○九四○○○五九一六
                  號令自即日廢止；本令自即日生效。
    正    本：貼金融監督管理委員會公告欄、貼金融監督管理委員會證券期貨局公告欄
    副    本：中央銀行、行政院法規會、臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華
              民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證
              券商業同業公會、中華民國銀行商業同業公會全國聯合會、法源資訊股份
              有限公司、金融監督管理委員會檢查局、銀行局、法律事務處、資訊服務
              處
    資料來源： 
    金融監督管理委員會證券期貨局
行政院公報 第 20 卷 19 期 3537-3538 頁
證券暨期貨月刊 第 32 卷 2 期 63-64 頁
金融業務參考資料 103 年 4 月號 第 55-56 頁
    編　　註： 
    1.依本筆資料，原行政院金融監督管理委員會民國 94 年 1  月 20 日金
  管證二字第 0930159964 號令，廢止。
2.依本筆資料，原行政院金融監督管理委員會民國 94 年 12 月 19 日金
  管證二字第 0940005916 號令，廢止。
3.本筆資料，依據金融監督管理委員會民國 109  年 12 月 28 日金管證
  券字第 1090366019 號令，自即日廢止。