主 旨：修訂「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自 114 年 7 月 1
日起實施，請查照。
說 明：一、案經報奉金融監督管理委員會 114 年 5 月 5 日金管證交字第 1
1401352021 號函同意照辦。
二、為強化證券商客戶資料之保護，爰增訂旨揭標準規範，請配合修正內
部控制制度並提報董事會通過。
三、依據個人資料保護法第 20 條規定，非公務機關對個人資料之利用，
僅得於蒐集之特定目的必要範圍內進行，除有該條但書所列情事，否
則不得為特定目的外之利用；提醒貴公司於辦理各項業務時若有涉及
客戶資料之使用，應確實遵循相關規定。
正 本：各證券商
副 本：金融監督管理委員會證券期貨局（含附件）、金融監督管理委員會檢查局
（含附件）、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（含附件）、臺灣期貨
交易所股份有限公司（含附件）、臺灣集中保管結算所股份有限公司（含
附件）、中華民國證券商業同業公會（含附件）、法源資訊股份有限公司
（含附件）、植根國際資訊股份有限公司（含附件）、國際通商法律事務
所（含附件）、博仲法律事務所（含附件）、本公司券商輔導部（含附件
）、秘書部（含附件）
|