本辦法依證券交易所管理規則第廿五條規定訂定之。

本公司辦理集中交割除依有關法令規章處理者外，其暫行受寄保管之款項
以下列為限：
一  證券商依本公司「鉅額證券買賣辦法」規定申報提交之價款。
二  證券商辦理借券補正手續，以本公司指定銀行之即期支票或現金方式
    提交之擔保金。
三  證券商辦理借券補正手續之匯款及預供擔保之本票。
前項暫行受寄保管之款項，不另收費。

證券商依本公司「鉅額證券買賣辦法」規定申報買進鉅額證券提交之價款
，應依規定逕存本公司指定銀行專戶保管。

證券商申請借券補正提交之即期支票及現金，應編製明細表並於當日交割
完畢後，送入金庫保管。
金庫入庫及出庫程序應依下列規定辦理：
一  入庫前，經辦人員應彙整裝袋，黏貼封條並加蓋騎縫章，或按其安全
    裝置為之。
二  入庫時，經辦人員應於本公司「暫行保管登記簿」上記載入庫時間及
    入庫明細，送請副組長級以上或經主管指定人員核驗並督導入庫。
三  出庫時，經辦人員應於本公司「暫行保管登記簿」上記載出庫時間及
    出庫明細，送請副組長級以上或經主管指定人員核驗並督導出庫。
依前項規定送入保管之現金，應於次日提取逕存入本公司指定銀行專戶保
管。

證券商辦理借券補正手續之匯款及依本公司「證券商辦理交割證券補正提
供擔保金相關交割作業應行注意事項」規定擔保不足之匯款應逕存入本公
司指定銀行專戶保管。
前項預供擔保之本票，由經辦人員點收核對無誤後，送財務部門保管。
因預供擔保本票擔保不足部分所提交之支票準用前條之規定辦理。

金庫之密碼應指定專人負責保管，金庫啟閉時應由經辦人員與保管密碼人
員會同辦理。

本公司內部稽核小組不定期派員查核暫行受寄保管之款項。

本辦法報請主管機關核備後實施，修正時亦同。