一  為處理外國證券商分支機構突發事件，特訂定本作業程序。

二  本作業程序所稱之外國證券商分支機構，係指外國公司組織依據「證
    券商設置標準」第四章第二節之規定，在中華民國境內設置，並與本
    公司簽訂供給集中交易市場使用契約，以經營證券業務之分公司而言
    。
    本作業程序所稱之突發事件處理，係指外國證券商總公司發生財務危
    機或金融風暴時，本公司採取之各項因應措施。

三  前條所稱之財務危機或金融風暴發生時，本公司應於獲知消息當日，
    由交易部、稽核室、結算部、市場監視部、國際部等相關部門，並邀
    請  主管機關及臺灣證券集中保管股份有限公司，成立臨時性之危機
    處理中心。

四  臨時性之危機處理中心應由本公司副總經理級以上人員任召集人，並
    協調各相關部門，依下列步驟處理：
 (一) 以電話、傳真或電子郵件方式，緊急聯絡外國證券商總公司所在地
      之證券交易所，證券管理機構，以及國際證券會員組織等，以確認
      消息之真實性，並取得該事件的最即時資料。
      有關該事件最新發展之新聞稿，則統一由危機處理中心主動發布。
 (二) 俟前開確認手續完備，本公司應依下列事項辦理：
      1 立即發函該外國證券商之在臺分支機構，於文到二日內提供其最
        新財務狀況之說明，並應涵蓋其對總公司財務危機之分析，及可
        能遭受總公司財務問題影響之預估。
      2 該分支機構依限函報前項資料後，本公司即依營業細則第二十五
        條第四項之規定，將該資料予以公開。
      3 該分支機構如未依限函報第 (一) 項資料，即依營業細則第一四
        二條第一項第一款及「證券商規避、拒絕檢查之認定標準及處理
        程序」第五條之規定，自次一營業日起暫停其買賣。
 (三) 倘國外之金融風暴，業導致該外國證券商之總公司一部份停業，本
      公司應辦事項如下：
      1 知悉事實之當日或次一營業日，立即依「臺灣證券交易所股份有
        限公司證券商專案檢查與輔導辦法」之規定，派員赴其在臺分支
        機構進行財務檢查；同時利用線上監視系統，管控該分支機構進
        出有價證券之種類及數量，並確認該分支機構確依「證券商管理
        規則」第三十七條、三十八條之規定辦理而無流用資金情事，以
        確保客戶權益。
      2 前項線上監視之期間，除  主管機關另有指示外，應至少持續至
        危機處理中心同意對本國市場安全無虞為止。
 (四) 倘國外之金融風暴，業導致該外國證券商之總公司全部停業，本公
      司除依上開一部份停業之事項辦理外，其它應辦事項如下：
      1 知悉事實之當日或次一營業日，通知其在臺分支機構之負責人，
        於二十四小時內攜相關財務資料，向危機處理中心說明其與外國
        總公司間之財務防火牆關係。
      2 自通知之次一營業日起，依據「臺灣證券交易所股份有限公司證
        券商專案檢查與輔導辦法」第八條規定 (已研擬修訂，報請  主
        管機關核定中) ，調降其可動用資金淨額之倍數，使其受託或自
        行買賣金額不得逾越「證券商設置標準」第二十九條專撥在中國
        民國境內營業用之資金。
      3 前開限制非由外國證券商在臺分支機構提出申請，並經危機處理
        中心同意或  主管機關指示前，不得取銷。
 (五) 倘國外之金融風暴，業導致該外國證券商之總公司在其本國已受破
      產之宣告，本公司應辦事項如下：
      1 自知悉事實之次一營業日起，停止其在臺分支機構在本公司之受
        託及自行買賣 (奉核後，擬於相關規章增訂法源依據) ，並函報
          主管機關。
      2 前項停止買賣前，未了結之交割事務，即依「臺灣證券交易所股
        份有限公司證券商專案檢查與輔導辦法」規定，通知受委任證券
        商或指定他證券商代辦之，並由本公司派員協助輔導，以確保客
        戶權益。
      3 以基本市況報導，揭露相關重要資訊予證券同業及投資大眾。

五  本作業程序所未規定之事項，悉依本公司其他相關規定辦理。

六  本作業程序於報奉  主管機關核准後實施，修正時亦同。