6.實體與環境安全（CC-16000，半年查核）
（1） 電腦機房應有門禁管制（例如：刷卡）。
（2） 機房應有防火設施，並應定期檢驗。
（3） 另應將地震、水災等天然災害因素列入考量。
（4） 電腦設備之電源供應系統應含不斷電設備及發電機。
（5） 應訂定設備報廢作業程序，報廢前應將機密性、敏感性資料及授權
      軟體予以移除、實施安全性覆寫或實體破壞，應確保報廢之電腦硬
      碟及儲存媒體儲存之資料不可還原，並留存報廢紀錄。

7.通訊與作業管理（CC-17000）
（1） 網路安全管理（CC-17010，適用網際網路下單證券商，不適用語音
      下單及傳統下單之證券商，每月查核）
      a.網路系統安全評估：
     （a）應定期評估自身網路系統安全（例如：作業系統、網站伺服器
          、瀏覽器、防火牆及防毒版本等），並留存相關紀錄。
     （b）定期或適時修補網路運作環境之安全漏洞（含伺服器、攜帶型
          、個人端及營業處所內供投資人共用之電腦等），並留存相關
          文件。
     （c）有關電腦網路安全（如資訊安全政策宣導、防範網路駭客入侵
          事件、電腦防毒等）之事項應隨時公告。
     （d）各電腦主機、重要軟硬體設備應有專人負責。
      b.防火牆之安全管理：
     （a）應建立防火牆。
     （b）防火牆應有專人管理。
     （c）防火牆進出紀錄及其備份應至少保存兩個月。
     （d）重要網站及伺服器系統（如網路下單系統等）應以防火牆與外
          部網際網路隔離。
     （e）防火牆系統之設定應經權責主管之核准。
      c.網路傳輸安全管理：
        網路下單畫面應採加密方式（例如：SSL ）處理。
      d.CA  認證與憑證管理：
     （a）網路下單證券商應訂定憑證交付程序，避免非本人取得憑證。
     （b）網路下單證券商應全面使用認證機制。
      e.電腦病毒及惡意軟體之防範：
     （a）應安裝防毒軟體，並及時更新程式及病毒碼。
     （b）應定期對電腦系統及資料儲存媒體進行病毒掃瞄（含電子郵件
          ）。
     （c）防毒應涵蓋個人端（含攜帶型及營業處所內供投資人共用之電
          腦等）及網路伺服器端電腦。
     （d）勿開啟來歷不明之電子郵件，對於電子郵件中帶有執行檔之附
          件，尤應特別小心開啟。
     （e）為防範電腦病毒擴散，影響電腦安全，公司應訂定電子郵件使
          用安全相關規定。
      f.網路下單系統功能檢查：
        應定期檢查網路下單系統提供之功能，並留存紀錄。
（2） 電腦系統及作業安全管理（CC-17020，半年查核）
      a.電腦設備之管理：
        為確定電腦設備維護內容，應與廠商訂有書面維護契約，做完維
        護時應留存維護紀錄並由資訊單位派人會同廠商維護人員共同檢
        查。
      b.電腦作業系統環境設定及使用權限設定：
     （a）電腦作業系統環境設定及使用權限設定應經有關主管核示，並
          由系統管理人員執行。
     （b）電腦系統檔案異動前後皆有完善之備份處理措施。
      c.電腦媒體之安全管理：
     （a）重要軟體及其文件、清冊應抄錄備份存於另一安全處所。
     （b）重要之備份檔案及軟體若儲存於與電腦中心同一建築物內，應
          鎖存於防火之房間或防火且防震之防火櫃中。
     （c）存放備份資料之儲存媒體，應於其標籤上註明存放資料之名稱
          及保存期限。
     （d）應建立機密性及敏感性資料媒體之相關處理程序，防止資料洩
          露或不當使用。
      d.電腦操作管理：
     （a）操作人員應確實依規定操作程序執行。
     （b）操作日誌應詳實記載並逐日經主管核驗，操作人員不可與主管
          為同一人。
     （c）系統主控台所留存之紀錄，應經專人檢查訊息內容且定期送主
          管核驗。
      e.證券經紀商應配備經營業務所需、且有適足容量之電腦系統。
      f.證券經紀商之電腦系統應訂定定期（每年至少一次）由內部或委
        託外部專業機構評估電腦系統容量及安全措施之機制與程序，定
        期對系統容量進行壓力測試，並留存紀錄。

8.存取控制（CC-18000，每月查核）
（1） 公司應訂定資訊系統存取控制相關規定，並以書面、電子或其他方
      式告知員工遵守。
（2） 權限管理：
      a.對於程式的存取使用，應有詳細的書面管制說明。
      b.人員異動時應及時更新其使用權限。
      c.對於程式及檔案之存取使用，應按權限區分。
      d.委外人員電腦通行使用權利應經適當控管; 委外期間結束後，應
        立即收回該項權利。
      e.對於進駐於公司內之委外作業人員應納入公司安全管理，如欲使
        用內部網路資源時，應有安全管制措施（如透過轉接方式或另建
        網路者，宜與內部網路作實體隔離）。
      f.應定期（至少每半年一次）審查並檢討久未使用之使用者權限（
        使用者為客戶者除外）。
（3） 密碼管理：
      a.使用者第一次使用系統時，應更新初始密碼後方可繼續作業。
      b.密碼應以亂碼方式儲存。
      c.對於使用者忘記密碼之處理，應有嚴格的身分確認程序，方可再
        次使用系統。
      d.初始密碼應隨機產生，並與使用者身分無關。
      e.密碼輸入錯誤次數達三次者，應予中斷連線。
      f.除輸入介面僅可輸入數字外（例如：語音按鍵下單），公司應使
        用優質密碼設定（長度 6  個字元（含）以上，且具有文數字或
        符號），並加強宣導客戶定期更新使用者密碼以不超過三個月為
        宜。除客戶外，公司其他使用者之密碼應至少每三個月變更一次
        。
      g.檢查公司現有之網站、伺服器、網路芳鄰、路由器、交換器、作
        業系統及資料庫等軟硬體設備應設定使用密碼，且避免使用預設
        （如 administrator、root、sa）或簡易（如 1234 ）之帳號密
        碼及未設管理者存取權限。
（4） 電腦稽核紀錄管理：
      a.對重要系統（如主機連線系統、網路下單系統等）之稽核日誌記
        錄內容應包括使用者識別碼、登入之日期時間、電腦的識別資料
        或其網址等事項。
      b.對上開重要系統之電腦稽核紀錄，應有專人定期檢視。
（5） 資料輸入管理：
      a.安全性或重要性較高之資料，應由權責主管人員核可後始得執行
        輸入或修改。
      b.所輸入或修改之資料及其執行人員姓名、職稱皆應留存紀錄。
      c.對隱密性高之重要資料（例如：密碼檔）應以亂碼後之資料形式
        存放。
      d.公司如屬公開發行公司者，應於內部控制制度納入「公開發行公
        司網路申報公開資訊應注意事項」，並據以辦理相關申報事宜。
      e.使用電子憑證ＩＣ卡或其他類型憑證晶片卡或其他憑證載具等代
        表公司簽署之作業（例如：「公開資訊觀測站」、「證券商申報
        單一窗口」、「公文電子交換系統」等），該等憑證載具應由專
        人負責保管並設簿登記，且應訂定相關帳號、密碼保管及使用程
        序，並據以執行。
      f.使用代表公司憑證載具簽署之作業系統端若屬證券商應用系統者
        （例如：「電子對帳單系統」），應留存電腦稽核紀錄（log ）
        ，其保存年限比照各作業資料應保存年限。
      g.應依「電腦處理個人資料保護法」，妥善處理客戶資料。
      h.公司應定期或不定期稽核依電腦處理個人資料保護法定義之個人
        資料檔案管理情形。
      i.前揭個人資料檔案之資料，其更新、更正或註銷均應報經核准，
        並將更新、更正、註銷內容、作業人員及時間詳實記錄。
      j.因經營業務需要而為個人資料之蒐集、處理或國際傳輸及利用，
        應訂定「與軟硬體廠商機密維護及損害賠償等雙方權責劃分」。
（6） 資料輸出管理：
      a.報表是否按時產生並分送各使用單位。
      b.機密性、敏感性之報表列印或瀏覽是否有適當之管制程序。
      c.投資人於公司網站查詢個人資料應具有加密傳輸機制（例如：
        SSL ）。