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修正條文

名  稱:

建立證券商資通安全檢查機制 

Establishing Information Security Inspection Mechanisms for Securities Firms

修正日期: 民國 110 年 11 月 18 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
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3.安全組織(CC-13000,年度查核)
(1) 公司應依規定配置適當人力資源及設備負責資訊安全制度之規劃、
      監控及執行資訊安全管理作業,且相關人員之工作職掌與兼辦業務
      情形應符合規定。
(2) 公司應指定副總經理或高層主管人員,綜理資訊安全政策推動及資
      源調度事務,並得視需要,成立跨部門之「資訊安全推行小組」;
      如公司符合主管機關所訂一定條件者,應指定副總經理以上或職責
      相當之人兼任資訊安全長辦理上開業務。
(3) 公司應視資訊安全管理需要及所屬資安分級,指定專人或專責單位
      負責規劃與執行資訊安全工作,且資訊安全專責人員及專責主管每
      年應定期參加十五小時以上資訊安全專業課程訓練或職能訓練並通
      過評量。其他使用資訊系統之從業人員,每年應至少接受三小時以
      上資訊安全宣導課程。
(4) 公司資訊安全人力、能力及經驗,如有不足之處,得委請外界的學
      者專家或民間專業組織及團體,提供資訊安全顧問諮詢服務。
(5) 資訊處理部門與業務單位之權責,應明確劃分。
(6) 公司應依其所屬資安分級要求資安專責人員取得並維持相當資通安
      全專業證照。(112 年 1  月底生效)
相關資訊
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7.通訊與作業管理(CC-17000)
(1) 網路安全管理(CC-17010,適用網際網路下單證券商,另 a、b、e
      項並適用於所有證券商,每月查核)
      a.網路系統安全評估:
     (a)應定期評估自身網路系統安全(例如:作業系統、網站伺服器
          、瀏覽器、防火牆及防毒版本等),並留存相關紀錄。
     (b)定期或適時修補網路運作環境及作業系統之安全漏洞(含伺服
          器、攜帶型、個人端及營業處所內供投資人共用之電腦等),
          並留存相關文件。
     (c)有關電腦網路安全(如資訊安全政策宣導、防範網路駭客入侵
          事件、電腦防毒等)之事項應隨時對內部公告。
     (d)各電腦主機、重要軟硬體設備應有專人負責。
     (e)公司網路應依用途區分為 DMZ、營運環境、測試環境及其他環
          境,並有適當區隔機制(如防火牆、虛擬區域網路、實體隔離
          等)。
     (f)個人資料及機敏資料應存放於安全的網路區域,不得存放於網
          際網路等區域。
     (g)系統應僅開啟必要之服務及程式,未使用之服務功能應關閉。
     (h)公司應建立遠端連線管理辦法,對使用外部網路遠端連線至公
          司內部作業進行控管,留存相關維護紀錄並由權責主管定期覆
          核。
     (i)公司應防止未經授權設備使用內部網路。
      b.防火牆之安全管理:
     (a)應建立防火牆。
     (b)防火牆應有專人管理。
     (c)防火牆進出紀錄及其備份應至少保存三年。
     (d)重要網站及伺服器系統(如網路下單系統等)應以防火牆與外
          部網際網路隔離。
     (e)防火牆系統之設定應經權責主管之核准。
     (f)公司應每年定期檢視並維護防火牆存取控管設定,並留存相關
          檢視紀錄。
     (g)公司交易相關網路直接連線之設備應避免使用危害國家資通安
          全產品。
      c.網路傳輸及連線安全管理:
     (a)網路下單畫面應採加密方式(例如:SSL )處理。
     (b)公司應每日針對核心系統之帳號登入失敗紀錄、非客戶帳號登
          入嘗試紀錄等進行監控及分析,並留存相關紀錄。
     (c)公司提供網路下單服務,應於網路下單登入時採多因子認證方
          式(例如:下單憑證、綁定裝置、OTP 、生物辨識等機制),
          以確保為客戶本人登入。
      d.CA  認證與憑證管理:
     (a)網路下單證券商應訂定憑證交付程序,避免非本人取得憑證。
     (b)網路下單證券商應全面使用認證機制。
      e.電腦病毒及惡意軟體之防範:
     (a)應安裝防毒軟體,並及時更新程式及病毒碼。
     (b)應定期對電腦系統及資料儲存媒體進行病毒掃瞄(含電子郵件
          )。
     (c)防毒應涵蓋個人端(含攜帶型及營業處所內供投資人共用之電
          腦等)及網路伺服器端電腦。
     (d)勿開啟來歷不明之電子郵件,對於電子郵件中帶有執行檔之附
          件,尤應特別小心開啟。
     (e)為防範電腦病毒擴散,影響電腦安全,公司應訂定電子郵件使
          用安全相關規定及建立郵件過濾機制。
     (f)公司應建立上網管制措施,以避免下載惡意程式。
     (g)公司應偵測釣魚網站及惡意網站連結並提醒客戶防範網路釣魚
          。
     (h)公司宜每年定期辦理社交工程演練,並對誤開啟信件或連結之
          人員進行教育訓練,並留存相關紀錄。
      f.網路下單系統功能檢查:
     (a)應定期檢查網路下單系統提供之功能,並留存紀錄。
     (b)應就網路下單系統偵測網頁與程式異動、記錄並通知相關人員
          處理。
      g.公司提供 API  服務規範:公司提供客戶使用應用程式介面(
        API )服務之申請流程、核可標準及相關控管配套措施相關作業
        ,應依「證券商受理客戶使用應用程式介面(API )服務作業規
        範」辦理。
      h.網際網路下單服務品質相關標準:
        公司提供網際網路下單業務時,兼顧客戶服務品質,應訂定網際
        網路下單服務品質相關標準,並應包含下列重點如:交易之安全
        性、交易之穩定及系統可用性、提供客戶服務。
      i.網路攻擊防護機制導入及安全性檢測
     (a)公司應依其所屬資安分級定期對提供網際網路服務之核心系統
          辦理滲透測試,並依測試結果進行改善。(111 年 1  月底生
          效)
     (b)公司應依其所屬資安分級定期辦理資通安全健診(應含網路架
          構檢視、網路惡意活動檢視、使用者端電腦惡意活動檢視、伺
          服器主機惡意活動檢視、目錄伺服器設定及防火牆連線設定檢
          視)。(112 年 1  月底生效)
     (c)公司應依其所屬資安分級建立資通安全威脅偵測管理機制(應
          含括事件收集、異常分析、偵測攻擊並判斷攻擊行為)(112
          年 1  月底生效)
     (d)公司應依其所屬資安分級建立入侵偵測及防禦機制。(112 年
          1 月底生效)
     (e)公司應依其所屬資安分級設置應用程式防火牆。(112 年 1
          月底生效)
     (f)公司應依其所屬資安分級辦理進階持續性威脅攻擊防禦措施。
          (112 年 1  月底生效)
(2) 電腦系統及作業安全管理(CC-17020,半年查核)
      a.電腦設備之管理:
        為確定電腦設備維護內容,應與廠商訂有書面維護契約,做完維
        護時應留存維護紀錄並由資訊單位派人會同廠商維護人員共同檢
        查。
      b.電腦作業系統環境設定及使用權限設定:
     (a)電腦作業系統環境設定及使用權限設定應經有關主管核示,並
          由系統管理人員執行。
     (b)電腦系統檔案異動前後皆有完善之備份處理措施。
     (c)公司應建立系統最高權限帳號管理辦法(含作業系統及應用系
          統),如需使用最高權限帳號時須取得權責主管同意,並留存
          相關紀錄。
     (d)公司應建立並落實個人電腦、伺服器及網路通訊設備之安全性
          組態基準(如密碼長度、更新期限等)。
     (e)公司透過網際網路使用管理帳號登入重要系統時,應採用多因
          子認證機制。
      c.電腦媒體之安全管理:
     (a)重要軟體及其文件、清冊應抄錄備份存於另一安全處所。
     (b)重要之備份檔案及軟體若儲存於與電腦中心同一建築物內,應
          鎖存於防火之房間或防火且防震之防火櫃中。
     (c)存放備份資料之儲存媒體,應於其標籤上註明存放資料之名稱
          及保存期限。
     (d)應建立機密性及敏感性資料媒體之相關處理程序,防止資料洩
          露或不當使用。
     (e)應建立回存測試機制,以驗證備份之完整性及儲存環境的適當
          性。
      d.電腦操作管理:
     (a)操作人員應確實依規定操作程序執行。
     (b)操作日誌應詳實記載並逐日經主管核驗,操作人員不可與主管
          為同一人。
     (c)系統主控台所留存之紀錄,應經專人檢查訊息內容且定期送主
          管核驗。
      e.證券經紀商應配備經營業務所需、且有適足容量之電腦系統。
      f.證券經紀商之電腦系統應訂定定期(每年至少一次)由內部或委
        託外部專業機構評估電腦系統容量及安全措施之機制與程序,定
        期對系統容量進行壓力測試,並留存紀錄。
相關資訊
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10. 營運持續管理(CC-20000,半年查核)
(1) 應明確訂定(例如:電腦設備、通訊設備、電力系統、資料庫、電
      腦作業系統等備援及回復計畫)故障復原程序,並落實執行且留存
      紀錄。
(2) 故障復原程序應週期性測試,測試後應召開檢討會議,針對測試缺
      失謀求改進,並留存紀錄。
(3) 證券經紀商之交易主機應有備援措施。
(4) 公司應擬訂營運持續計畫(含起動條件、參與人員、緊急程序、備
      援程序、維護時間表、教育訓練、職責說明、往來外單位之應變規
      劃及合約適當性等)及其必要之維護,並擬訂關鍵性業務及其衝擊
      影響分析,再依其所屬資安分級定期辦理業務持續運作演練。(
      111 年 1  月底生效)
(5) 公司應訂定資訊安全訊息通報機制(例如:正式之通報程序及資安
      事件通報聯絡人),針對與資訊系統有關之資訊安全或服務異常事
      件應依「證券期貨市場資通安全事件通報應變作業注意事項」辦理
      ,並採取適當矯正程序,留存紀錄。
(6) 公司發生個人資料之竊取、竄改、毀損、滅失、或洩漏等資安事故
      者,應立即函報證交所(或櫃檯買賣中心、券商公會)轉陳主管機
      關。
(7) 公司應明確訂定分散式阻斷服務攻擊(DDoS)防禦與應變作業程序
      。
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