7.通訊與作業管理（CC-17000）
（1） 網路安全管理（CC-17010，適用網際網路下單證券商，另 a、b、e
      項並適用於所有使用競價終端設備連結公眾網路之證券商，每月查
      核）
      a.網路系統安全評估：
     （a）應定期評估自身網路系統安全（例如：作業系統、網站伺服器
          、瀏覽器、防火牆及防毒版本等），並留存相關紀錄。
     （b）定期或適時修補網路運作環境之安全漏洞（含伺服器、攜帶型
          、個人端及營業處所內供投資人共用之電腦等），並留存相關
          文件。
     （c）有關電腦網路安全（如資訊安全政策宣導、防範網路駭客入侵
          事件、電腦防毒等）之事項應隨時對內部公告。
     （d）各電腦主機、重要軟硬體設備應有專人負責。
      b.防火牆之安全管理：
     （a）應建立防火牆。
     （b）防火牆應有專人管理。
     （c）防火牆進出紀錄及其備份應至少保存二年。
     （d）重要網站及伺服器系統（如網路下單系統等）應以防火牆與外
          部網際網路隔離。
     （e）防火牆系統之設定應經權責主管之核准。
      c.網路傳輸安全管理：
        網路下單畫面應採加密方式（例如：SSL ）處理。
      d.CA  認證與憑證管理：
     （a）網路下單證券商應訂定憑證交付程序，避免非本人取得憑證。
     （b）網路下單證券商應全面使用認證機制。
      e.電腦病毒及惡意軟體之防範：
     （a）應安裝防毒軟體，並及時更新程式及病毒碼。
     （b）應定期對電腦系統及資料儲存媒體進行病毒掃瞄（含電子郵件
          ）。
     （c）防毒應涵蓋個人端（含攜帶型及營業處所內供投資人共用之電
          腦等）及網路伺服器端電腦。
     （d）勿開啟來歷不明之電子郵件，對於電子郵件中帶有執行檔之附
          件，尤應特別小心開啟。
     （e）為防範電腦病毒擴散，影響電腦安全，公司應訂定電子郵件使
          用安全相關規定。
      f.網路下單系統功能檢查：
        應定期檢查網路下單系統提供之功能，並留存紀錄。
      g.公司提供 API  服務規範：公司提供客戶使用應用程式介面（AP
        I ）服務之申請流程、核可標準及相關控管配套措施相關作業，
        應依「證券商受理客戶使用應用程式介面（API ）服務作業規範
        」辦理。
      h.網際網路下單服務品質相關標準：
        公司提供網際網路下單業務時，兼顧客戶服務品質，應訂定網際
        網路下單服務品質相關標準，並應包含下列重點如：交易之安全
        性、交易之穩定及友善、提供客戶服務。
（2） 電腦系統及作業安全管理（CC-17020，半年查核）
      a.電腦設備之管理：
        為確定電腦設備維護內容，應與廠商訂有書面維護契約，做完維
        護時應留存維護紀錄並由資訊單位派人會同廠商維護人員共同檢
        查。
      b.電腦作業系統環境設定及使用權限設定：
     （a）電腦作業系統環境設定及使用權限設定應經有關主管核示，並
          由系統管理人員執行。
     （b）電腦系統檔案異動前後皆有完善之備份處理措施。
      c.電腦媒體之安全管理：
     （a）重要軟體及其文件、清冊應抄錄備份存於另一安全處所。
     （b）重要之備份檔案及軟體若儲存於與電腦中心同一建築物內，應
          鎖存於防火之房間或防火且防震之防火櫃中。
     （c）存放備份資料之儲存媒體，應於其標籤上註明存放資料之名稱
          及保存期限。
     （d）應建立機密性及敏感性資料媒體之相關處理程序，防止資料洩
          露或不當使用。
      d.電腦操作管理：
     （a）操作人員應確實依規定操作程序執行。
     （b）操作日誌應詳實記載並逐日經主管核驗，操作人員不可與主管
          為同一人。
     （c）系統主控台所留存之紀錄，應經專人檢查訊息內容且定期送主
          管核驗。
      e.證券經紀商應配備經營業務所需、且有適足容量之電腦系統。
      f.證券經紀商之電腦系統應訂定定期（每年至少一次）由內部或委
        託外部專業機構評估電腦系統容量及安全措施之機制與程序，定
        期對系統容量進行壓力測試，並留存紀錄。

10. 營運持續管理（CC-20000 ，半年查核）
（1） 故障復原程序（例如：電腦設備、通訊設備、電力系統、資料庫、
      電腦作業系統等備援及回復計畫）應明確訂定，並製成文件。
（2） 故障復原程序應週期性測試，測試後應召開檢討會議，針對測試缺
      失謀求改進，並留存紀錄。
（3） 證券經紀商之交易主機應有備援措施。
（4） 公司宜擬訂營運持續計畫（含起動條件、參與人員、緊急程序、備
      援程序、維護時間表、教育訓練、職責說明、往來外單位之應變規
      劃及合約適當性等）及其必要之維護，並擬訂關鍵性業務及其衝擊
      影響分析。
（5） 公司應訂定資訊安全訊息通報機制（例如：正式之通報程序及資安
      事件通報聯絡人），宜針對與資訊系統有關之資訊安全事故，採取
      適當矯正程序，並留存紀錄。
（6） 公司發生個人資料之竊取、竄改、毀損、滅失、或洩漏等資安事故
      者，應立即函報證交所（或櫃檯買賣中心、券商公會）轉陳主管機
      關。
（7） 公司應明確訂定分散式阻斷服務攻擊（DDoS）防禦與應變作業程序
      。