一、申請人：由遺產管理人或繼承人申請查詢。 
（一）遺產管理人（由親屬會議選定或法院選任）須提交：
      1.載有被繼承人死亡記事之戶口名簿正本或除戶戶籍資料正本。  
      2.遺產管理人本人身分證明文件正本。 
      3.親屬會議選定或經法院選任之證明文件正本。 
（二）繼承人須提交： 
      1.載有被繼承人死亡記事之戶口名簿正本或除戶戶籍資料正本。 
      2.繼承人現在戶口名簿正本。 
      3.繼承系統表（附件 1）。 
      4.繼承人身分證明文件正本。

二、查詢方式： 
（一）親自至本公司申請者：
      1.申請人為成年人，親持身分證正本至本公司，填繳申請書（附件
        2） 、個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件 3），並
        檢附申請書所載明應提交之證明文件，經本公司核驗無誤後並留
        存相關文件建檔備查。
      2.申請人為未成年人、受監護宣告之人、華僑或外國人或大陸人士
        ，應檢附核驗之文件，比照「臺灣證券交易所股份有限公司投資
        人查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料作業程序」第三條第一
        項第 2、3、4  款相關規定辦理。
（二）委託他人至本公司申請者：
      1.申請人為成年人，因故未能親自申請，得委託他人代為辦理。
      2.受託人應親持其本人及申請人之身分證正本至本公司，填繳交申
        請書（附件 2）、申請人之委託授權書（附件 4）並貼妥受託人
        身分證正面影本、申請人與受託人之個人資料蒐集處理利用告知
        事項暨同意書（附件 3），並檢附申請書載明應提交之證明文件
        ，經本公司核驗無誤後並留存相關文件建檔備查。
      3.申請人為未成年人、受監護宣告之人、華僑或外國人或大陸人士
        ，應檢附核驗之文件，比照「臺灣證券交易所股份有限公司投資
        人查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料作業程序」第三條第二
        項第 2、3、4  款相關規定辦理。
（三）親至證券商以通訊方式申請者：
      1.申請人為成年人，因故不能親至本公司申請，得親持身分證正本
        委請證券經紀商查驗身分，填繳查詢被繼承人資料申請書（附件
        2 ）、個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書（附件 3），並
        檢附申請書所載明應提交之證明文件，以憑辦理。
      2.申請人為未成年人、受監護宣告之人、華僑或外國人或大陸人士
        ，應檢附核驗之文件，比照「臺灣證券交易所股份有限公司投資
        人查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料作業程序」第三條第三
        項第 4  款第 2、3、4  目相關規定辦理。
      3.證券經紀商應指派登記合格之業務人員，查驗申請人之身分及申
        請文件無誤後出具證明書（附件 5），並檢附前開申請書正本、
        證明書正本、申請人之個人資料蒐集處理利用告知事項暨同意書
        （附件 3）正本，及申請書所載明應提交之證明文件，正式發函
        向本公司申請查詢。
      4.申請人應附貼足掛號郵資之回郵信封，由本公司將查詢結果逕寄
        申請人。
（四）第（一）至（三）項之申請人如受輔助宣告，且其宣告事項含括限
      制查詢證券帳戶或交易資料者，本公司或證券商得要求檢附其輔助
      人之同意書；申請人拒絕提供者，本公司得不受理申請查詢。

三、投資人查詢證券集中交易市場帳戶或交易資料收費標準如下：
（一）申請人親自或委託他人至本公司，或經由證券商以通訊方式申請查
      詢者：
      1.查詢開戶資料或自申請日起算往前推算 1  年內之交易資料，免
        費。
      2.查詢自申請日起算，超過 1  年未滿 5  年之交易資料，每件收
        取作業工本費新臺幣（以下同）100 元，並按年加收電腦處理費
        100 元，不足 1  年者以 1  年計。
      3.查詢自申請日起算，超過 5  年之交易資料，每件收取作業工本
        費 100  元，並按年加收電腦處理費 150  元，不足 1  年者以
        1 年計。
      4.上開查詢結果列印報表 10 頁以內免費，超過部分每頁酌收 5  
        元。
（二）申請人經由本公司「投資人個人資料查詢系統」以網際網路方式申
      請查詢者：
      1.查詢開戶資料或自申請日起算往前推算 1  年內交易資料者，免
        費。
      2.查詢自申請日起算，超過 1  年未滿 5  年之交易資料，每件按
        年收取電腦處理費 100  元，不足 1  年者以 1  年計。
      3.查詢自申請日起算，超過 5  年之交易資料，每件按年收取電腦
        處理費 150  元，不足 1  年者以 1  年計。
（三）以通訊方式或網際網路方式申請查詢交易資料如需付費，請匯款至
      國泰世華銀行館前分行（013） ，戶號：臺灣證券交易所股份有限
      公司；帳號 001030912922 ，發票將另行寄送。

四、本作業程序經總經理核定後公告施行，修正時亦同。