貳、證券商違背交割義務時，本公司、違背交割義務證券商（以下簡稱停
業證券商）、受委任證券商應依下列程序處理停業證券商停業事宜：
一、本公司應辦事項
（一）立即依營業細則第一四二條第一項之規定暫停停業證券商之買賣，
並函報主管機關，另以最速件方式將公文送達停業證券商及相關單
位，且經由股市基本市況報導系統（ＭＩＳ）對外發布。
（二）指定與停業證券商簽具委任代辦交割事務之受委任證券商，代辦停
業前兩個營業日之交割事務，及停業後其客戶集中保管證券之送存
、領回、轉撥、過戶等相關事宜。但本公司認為有必要時，得指定
他證券商辦理，並由本公司於停業公告函中一併敘明。
（三）本公司人員即赴停業證券商輔導停業相關事宜，並邀請集保公司及
相關證券金融公司派員協同前往。
（四）召開停業證券商與受委任證券商有關代辦事項協調會。
（五）協助停業證券商將停業前二個營業日之交割作業移轉至受委任證券
商辦理及移轉客戶之集中保管帳戶相關資料至受委任證券商。
（六）協助停業證券商輔導其客戶至受委任證券商開立受託買賣帳戶。
（七）督導受委任證券商儘速於停業證券商交割專戶銀行處開立專戶，以
辦理停業證券商客戶交割款之轉撥，並由本公司通知相關單位將應
匯撥停業證券商有關受託買賣之款項轉撥至受委任證券商上開專戶
。
（八）查對停業證券商於停業前依營業細則第一○九規定「申請辦理補正
」之證券是否均辦妥手續，已借證券是否已歸還。
上開事項如尚未辦理，本公司得指定受委任證券商代為辦理。
（九）查核停業證券商停業前二個營業日，與客戶之款券交割是否順利、
正確。
（十）於停業日起，配合受委任證券商之開戶建檔作業，必要時將適時延
後建檔傳輸時間。
（十一）清查該停業證券商於集保公司之存券餘額、銀行存款餘額、營業
保證金、交割結算基金及其他資產，並迅即採取法律保全程序。
（十二）通知財團法人證券投資人及期貨交易人保護中心受理投資人申請
有關投資人保護基金相關事宜。
二、停業證券商應辦事項
（一）儘速於營業廳公告欄張貼本公司送達之停業函，並公告通知客戶下
列事項：
1.停業前二個營業日所完成交易有關款券之交割手續，移至受委任
證券商辦理。
2.自停業日起有關集中保管證券之送存、領回、轉撥、過戶等事宜
，由受委任證券商代辦。
3.停業日期起，客戶前往受委任證券商完成開戶手續，可於開戶當
日委託受委任證券商買賣證券。
（二）協助客戶將交割款項移轉至受任證券商提供之銀行專戶辦理交割。
（三）停業日起，應提供終端機配合受委任證券商辦理受託買賣及集中保
管帳戶之開戶建檔作業。
（四）停業前依本公司營業細則第一○九條規定申請辦理補正之證券，應
儘速辦妥手續，如有未及申辦補正，及已借證券尚未歸還，應通知
受委任證券商代為辦理。
（五）停業日前一個營業日發生之錯帳，應向本公司申報，未及於當日買
回或轉賣予以沖抵者，應於停業開始日委託受委任證券商處理。
（六）指派業務人員，於停業期間至受委任證券商（不得進入營業櫃檯）
，協助客戶在受委任證券商辦理委託買賣證券及交割相關事宜。
（七）將客戶證券集中保管帳戶基本資料、存券餘額及變動增減數額，連
同印鑑卡簽名式樣移交受委任證券商，並自停業日起，由該受委任
證券商代為處理證券領回、送存、轉撥、過戶等作業，並應指派結
算交割員協助受委任證券商辦理。
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