友善列印
WORD

修正條文

名  稱:

臺灣證券交易所股份有限公司證券商違背交割義務處理程序 

Taiwan Stock Exchange Corporation Procedures for Handling Default on Settlement Obligations by Securities Firms

修正日期: 民國 94 年 11 月 10 日
主題分類: 市場監理 > 證券商管理
2
貳、證券商違背交割義務時,本公司、違背交割義務證券商 (以下簡稱停
    業證券商) 、受委任證券商應依下列程序處理停業證券商停業事宜:
一、本公司應辦事項
二、停業證券商應辦事項
 (一) 儘速於營業廳公告欄張貼本公司送達之停業函,並公告通知客戶下
      列事項:
      1.停業前二個營業日所完成交易有關款券之交割手續,移至受委任
        證券商辦理。
      2.自停業日起有關集中保管證券之送存、領回、轉撥、過戶等事宜
        ,由受委任證券商代辦。
      3.停業日期起,客戶前往受委任證券商完成開戶手續,可於開戶當
        日委託受委任證券商買賣證券。
 (二) 協助客戶將交割款項移轉至受任證券商提供之銀行專戶辦理交割。
 (三) 停業日起,應提供終端機配合受委任證券商辦理受託買賣及集中保
      管帳戶之開戶建檔作業。
 (四) 停業前依本公司營業細則第一○九條規定申請辦理補正之證券,應
      儘速辦妥手續,如有未及申辦補正,及已借證券尚未歸還,應通知
      受委任證券商代為辦理。
 (五) 停業日前一個營業日發生之錯帳,應向本公司申報,未及於當日買
      回或轉賣予以沖抵者,應於停業開始日委託受委任證券商處理。
 (六) 指派業務人員,於停業期間至受委任證券商 (不得進入營業櫃檯)
      ,協助客戶在受委任證券商辦理委託買賣證券及交割相關事宜。
 (七) 將客戶證券集中保管帳戶基本資料、存券餘額及變動增減數額,連
      同印鑑卡簽名式樣移交受委任證券商,並自停業日起,由該受委任
      證券商代為處理證券領回、送存、轉撥、過戶等作業,並應指派結
      算交割員協助受委任證券商辦理。
5
伍、停業證券商為權證之發行證券商,相關單位應依下列程序辦理:
一、本公司應辦事項
 (一) 本公司於停業公告中一併敘明由受委任證券商代辦停業證券商所發
      行認購 (售) 權證之履約相關作業手續。
 (二) 輔導停業證券商將尚未到期之認購 (售) 權證相關資料移轉至受委
      任證券商代為辦理。
二、停業證券商應辦事項
 (一) 自停業日起,停止辦理投資人請求履約相關作業。
 (二) 提供尚未到期之認購 (售) 權證相關資料與受委任證券商。
 (三) 協助受委任證券商辦理投資人請求履約相關作業手續。
三  受委任證券商應辦事項  
 (一) 停業證券商停業期間內,其所發行認購 (售) 權證之履約相關作業
      手續,由受委任證券商代為辦理。
 (二) 停業證券商如已無履約能力,受委任證券商應即通知本公司及集保
      公司,除協助已請求履約之投資人辦理後續事宜外,應停止辦理投
      資人請求履約作業。
 (三) 對停業證券商移交之相關資料應妥為管理,於停業證券商復業或終
      止營業時,交回該證券商。
6
陸、本處理程序經報奉主管機關核備後公告施行,修正時亦同