證券交易所管理規則 英
Regulations Governing Stock Exchanges
證券交易所應注意查察其會員或證券經紀商、證券自營商之財務業務及內 部稽核作業情形；發現有違反法令或不當情事者，應即為適當處置，並通 知本會。 證券交易所為前項之查察時，發現其會員或證券經紀商、證券自營商有經 營不善，發生虧損信用難以維持，或遇有突發事件，或內部稽核作業有重 大缺失者，應即為專案檢查，並予輔導。 會員或證券經紀商、證券自營商不能履行交付義務時，證券交易所應即為 專案檢查，並督導代辦證券商接辦其交割事務。 前二項處理程序及辦法，由證券交易所會同證券商同業公會擬定，申報本 會核備。